江苏吴中医药发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏吴中医药发展股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上
证发〔2023〕193 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 公告格式——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等有关规定，江苏吴中医药发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2084 号)核准，本公司获准非公开发行不超过 4,538万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行数量为 41,046,070 股，发
行对象为 6 名，发行价格为 12.52 元/股，募集资金总额 513,896,796.40 元(含发行
费用)。扣除发行费用合计人民币 11,519,544.24 元后，本次募集资金净额为人民币
502,377,252.16 元，上述募集资金已于 2015 年 9 月 29 日划至公司指定账户。上述
募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2015 年 9月 30 日出具了《验资报告》(信会师报字[2015]第 115325 号)验证。
（二）募集资金使用和结余情况
2015 年度公司使用募集资金 155,016,482.59 元，2016 年度公司使用募集资金
95,989,632.36 元，2017 年度公司使用募集资金 57,198,274.13 元，2018 年度公司使
用募集资金 34,233,833.35 元，2019 年度使用募集资金 48,861,522.03 元，2020 年度
使用募集资金 21,956,213.55 元，2021 年度使用募集资金 72,409,807.54 元，2022 年
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公司使用募集资金 3,909,800.79 元，2023 年度公司使用募集资金 3,797,900.52 元，
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 493,373,466.86 元，未使用募集
资金余额为 29,125,689.28 元（含利息收入和扣减手续费）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）》(以下简称《管理办法》) ，并提交公司2014年12月15日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同下属公司、保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及2016年度股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次
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临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019年8月23日及9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2021年4月26日，经本公司第十届董事会第一次会议、第十届监事会第一次会议及2020年年度股东大会审议通过的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司终止非公开发行的募集资金投资项目“西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾司奥美拉唑钠3个子研发项目，以及“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制2 个子研发项目，并将剩余的募集资金用于永久补充流动资金。(具体见公司于2021年4月26日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2023年7月25日，本公司聘请中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）担任公司2023年向特定对象发行A股股票的保荐机构，并与中山证券签订了《江苏吴中医药发展股份有限公司与中山证券有限责任公司关于江苏吴中医药发展股份有限公司向特定对象发行股票之保荐协议》，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的
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持续督导工作。因此，东吴证券未完成的对公司非公开发行股票募集资金使用情
况的持续督导工作由中山证券承继，本公司、中山证券、中国农业银行股份有限
公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏
州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2023年9月
6日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公
告)。
上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减
手续费）如下表所示：
账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 存储余额 备注
中国农业银行
江苏吴中医药发展 募集资金
股份有限公司 10553301040012703 已注销[注 5] 划款账户
股份有限公司 专户
苏州南门支行
国家一类生物抗癌
江苏吴中医药集团 中国农业银行 募集资金
新药重组人血管内
有限公司苏州中凯 股份有限公司 专户 10553301040012760 已注销[注 8]
皮抑素注射液研发
生物制药厂 苏州南门支行
项目
江苏吴中医药集团 中国银行股份
募集资金
有限公司苏州制药 有限公司苏州 475470328000[注 1] 2,621,929.90 原料药二期项目
专户
厂 吴中支行
江苏吴中医药集团 中国银行股份 原料药（河东）、制
募集资金
有限公司苏州制药 有限公司苏州 487167582565 已注销[注 6] 剂（河西）调整改建
专户
厂 吴中支行 项目
江苏吴中医药销售 中国银行股份 募集资金 药品自动化立体仓
530067627287 已注销[注 6]
有限公司 有限公司苏州 专户 库项目

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吴中支行
招商银行股份
江苏吴中医药医药 募集资金