国城矿业股份有限公司
2023 年度社会责任报告
2024 年 4 月

目 录

一、 综述 ...... 1
二、 社会责任履行情况 ...... 1
（一）股东及债权人权益保护...... 1
（二）以人为本，以才为先...... 3
（三）供应商、客户和消费者权益保护 ...... 5
（四）筑牢安全生产“生命线”...... 6
（五）环境保护与可持续发展...... 7
（六）公共关系和社会公益事业...... 9
三、未来展望 ...... 10
释 义
释义项 指 释义内容
国城矿业、公司 指 国城矿业股份有限公司
东矿 指 内蒙古东升庙矿业有限责任公司，公司全资子公司
金鹏矿业 指 凤阳县金鹏矿业有限公司，东矿全资子公司
临河新海 指 内蒙古临河新海有色金属冶炼有限公司，东矿全资子
公司
国城资源 指 内蒙古国城资源综合利用有限公司，公司全资子公司
宇邦矿业 指 赤峰宇邦矿业有限公司，公司控股子公司
国城常青 指 海南国城常青投资合伙企业（有限合伙），公司全资
子公司
国城锂业 指 四川国城锂业有限公司，公司全资子公司
金鑫矿业 指 马尔康金鑫矿业有限公司，公司参股公司
可转债、国城转债 指 国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券
证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元

一、综述
国城矿业股份有限公司注册地位于四川省阿坝藏族羌族自治州马尔康市，为深圳证券交易所上市公司（股票代码：000688），注册资本 11.18 亿元。目前拥有多家矿业下属子公司，产业分布内蒙古、四川、安徽等地区。报告期内，公司主要从事有色金属采选、工业硫酸生产及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、铅精矿、银精矿、铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等。此外，公司重要参股子公司金鑫矿业的主要产品为锂辉石矿。
2023 年，习近平总书记提出“积极培育新能源、新材料、先进制造、电子信息等战略性新兴产业，积极培育未来产业，加快形成新质生产力，增强发展新动能”。当前，有色金属行业培育新质生产力的重点在于发展战略性新兴产业和未来产业，而新能源、新材料则是战略性新兴产业的具体体现。作为集锌、铅、银、锂等矿产资源勘查、开采、加工、销售为一体的有色金属采选企业，国城矿业近年来着力发展新能源领域，聚焦绿色能源资源禀赋优势，为行业发展战略性新兴产业助力。公司子公司宇邦矿业银矿加快开发建设，放大产业规模优势，实现安全高效低成本开采，助推光伏行业发展，形成绿色可持续增长的经济新动能。参股子公司金鑫矿业着力开发锂资源，积极做好国家战略型能源增产保供，全力推进能源绿色低碳转型，稳步落实“双碳”目标任务。在大力培育能源新质生产力的同时，公司遵循习近平总书记提出的“因地制宜，用新技术改造提升传统产业，积极促进产业高端化、智能化、绿色化。”子公司东矿通过技改提产增效、精益管理，发挥传统铅锌矿山优势，打造绿色矿山。子公司国城资源着力发展循环经济，通过运用清洁和循环利用技术，对东矿采选尾矿深度开发，将丰富尾矿资源转化为可观经济价值，使东矿与硫钛铁综合利用项目之间相互赋能、融合发展。公司利用丰富的资源禀赋和先进的采选技术，升级改造传统产业，培育壮大战略性新兴产业，加强优势产业融合，实现传统与新型能源体系协调发展。
二、社会责任履行情况
报告期内，公司认真落实证监会等监管部门关于规范上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益的有关要求，推动公司高质量发展，积极践行社会责任。
（一）股东及债权人权益保护

1、优化完善公司治理结构
公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关法律、法规及规范性文件的要求，加强内部经营管理，努力提高治理水平，制定并持续修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《投资者关系管理制度》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《对外捐赠管理制度》等多项公司治理相关制度，强化依法合规经营意识，提升公司法治建设水平。
公司构建了股东大会、董事会、监事会、经营层“三会一层”的公司治理组织架构，权责分明、有效制衡、科学决策，在机制上保障了股东及债权人公平、公开、公正地享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
公司重视股东权益保护，积极保持与股东的密切沟通。2023 年，公司按照相关法律法规的要求共召集并召开 5 次股东大会，会议认真听取股东的意见和建议，切实保护投资者的合法权益。同时，全部审议事项均对中小投资者表决情况采用单独计票，最大限度地给予中小投资者参与公司决策的权力，保证中小投资者的知情权和话语权。
董事会作为公司经营的决策机构，对股东大会负责并维护所有利益相关者的权益。报告期内，公司召开了 13 次董事会，全年董事会出席率为 100%。2023年度，公司独立董事全年对公司重大事项发表意见 9 次，发表事前认可意见 2次，召开独立董事专门会议 1 次，充分维护了公司和股东的合法权益。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会，有效协助董事会做好专业决策，确保董事会决策的科学性。
监事会作为公司内部专门行使监督权的机构，对股东大会、公司财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督，形成了以监事会为核心的内部监督体系，加强对各类潜在风险事项的监控，切实维护了公司及全体股东的合法权益。监事会共有 3 名成员，其中 1 名为职工代表大会选举产生的职工监事，有效保证员工民主决策、民主管理、民主监督的权利，切实发挥“关键少数”的履职尽责能力，制衡约束控制权，维护股东及员工的合法权益。

2、有力保障债权人合法权益
公司高度重视债权人的合法权益，在经营决策过程中充分尊重债权人意见，并及时向其通报与债权权益相关的重要信息。报告期内，公司“国城转债”跟踪信用等级保持 AA 评级，并如期完成了第三年度可转债付息工作，体现了公司良好的信用水平和较强的偿付能力。
3、积极开展投资者关系管理
投资者关系管理构筑上市公司与投资者之间的桥梁和纽带。公司构建了多元化的投资者沟通渠道，通过召开业绩说明会、接听电话热线、回复互动易平台提问等方式为投资者答疑解惑，传递公司价值，建立了较为透明的沟通渠道。报告期内，公司认真倾听投资者声音，耐心解答投资者提问，全年累计回复互动易平台投资者问题 85 条，确保回复的有效性及切题性。同时，公司举办了 2022 年度业绩说明会，公司董事及高管通过在线交流形式就公司治理、经营状况和发展战略等问题与投资者互动沟通。此外，公司认真做好投资者关系活动的记录和归档，并及时将投资者关系活动表对外披露，充分保障投资者的知情权及参与权。
4、有效执行利润分配制度
公司以可持续发展和维护股东权益为宗旨，坚持以现金分红为主的基本原则，重视对社会公众股东的合理投资回报。近年来，公司持续积极回报股东，与投资者分享公司发展的经营成果。2023 年度利润分配预案以实施权益分派时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.18 元（含税），共计派发现金股利 20,118,579.50 元（以公司目前总股本测算，剩余未分配利润结转下一年度）。本次利润分配预案公布后至实施前，总股本由于可转债转股等原因而发生变化的，公司将按照分派比例不变，调整分派总额的原则实施。本次利润分配预案待公司 2023 年年度股东大会审议通过后正式实施。
（二）以人为本，以才为先
员工是企业发展的基石，是公司提升盈利水平和发展的源动力。公司注重人力资源的战略价值，坚持“以人为本”的管理理念，构建和谐劳动关系，持续推动形成企业与员工利益共同体，让公司发展成果惠及全体员工。
1、员工培训与人才培养
为推动教育、科技、人才有效贯通、融合发展，打造与新质生产力发展相匹
配的新型员工队伍，公司根据不同职能需求开展例如紫金矿业智能矿山管理经验分享培训、金螳螂公司访学活动等教育培训，为员工提供了多样的学习机会，通过培训的联动交流，不仅强化了员工间的沟通协作，还促进了各单位间的经验互鉴与知识互通。此外，公司总部常态化开设“国城大讲堂”系列课程，构建内部培训体系，规范开展全面、全过程员工培训，有效激发员工的创造力和能动性，促进了员工的专业素质提升及个人职业发展。报告期内，公司员工培训开展 3,000余人次，培训覆盖率达 90%。
公司同样注重青年人才的梯队建设与培养，努力为青年人提供就业发展机会。报告期内公司持续开设“管培生青苗训练营”项目，本期参训管培生 18 人，均通过地质采选技术学习、现场参观以及导师帮带等一系列课程使管培生深入了解公司，快速实现岗位融合。近三年，通过管培生途径入职的员工有 69 人，其中管理储备岗 25 人。
2、员工激励与薪酬福利
公司不断强化薪酬福利管理，按年薪制、岗位绩效工资制、定额工资制等多种模式统一和规范薪酬分配机制，并按不同业务模式确定绩效工资挂钩指标。同时，公司按照国家建立多层次社会保险体系的要求，为员工提供养老、医疗、工伤、失业和生育等保险，构建了较为完善的员工保障体系。在此基础上，公司员工还享有节假日慰问金、职工体检、职工宿舍、员工食堂、健身房等职工福利，将关爱员工落到实处。
3、加强职业健康防范
“以人为本、关爱员工健康、促进企业和谐发展”是企业发展的源动力，作为矿业企业，公司尤其注重员工职业健康监护管理，努力为员工撑起安全和健康“保护伞”。报告期内，公司组织各子公司制定《职业病防治工作计划和实施方案》，规范做好公司和各施工单位从业人员的岗前、岗中和离岗职业健康体检并完成了职业病危害因素检测。子公司通过购置洒水车、开展地面硬化、完善除尘设施等常态化举措，持续改善员工工作环境，有效减少接触职业病危害因素的几率。报告期内，公司职业病发生率为零。
4、坚持党建引领，凝聚发展合力
“用高质量党建引领高质量发展，做有责有义有爱的新时代企业”是公司不
懈追求的目标。为推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，报告期内公司子公司组织开展了一系列七一党建主题活动：临河新海党支部组织 30 余名党员前往库布其实践创新基地和乌梁素海自然保护区，观摩沙漠治理成果；东矿党委组织全体党员开展“坚定理想信念，弘扬红色文化，感悟河套水利精神”主题活动，并参观蒙古兵团博物馆和三盛公黄河水利枢纽，追寻了兵团和水利建设者的艰苦创业足迹；宇邦矿业党支部参加了以“村企共建、和谐发展、推动乡村振兴”为主题的党日活动，与老党员一同参加升旗仪式并重温入党誓词。党建活动不仅有效推动公司企业文化的建设，提高了员工