健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要
证券代码：605266 证券简称：健之佳
健之佳医药连锁集团股份有限公司
2024 年员工持股计划（草案）摘要
健之佳医药连锁集团股份有限公司
二〇二四年四月

声明
本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称“健之佳”或“公司”）2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）设立后由健之佳自行管理。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
二、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
三、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
一、《健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等有关法律、行政法规、规 章、规范性文件以及《健之佳医药连锁集团股份有限公司章程》等规定制定。
二、本员工持股计划参加对象为公司中高层管理干部及截止 2023 年 12 月 31
日转正满 2 年，且签订劳动合同或用工协议的全日制员工，包括公司监事、高级 管理人员以及公司和控股子、孙公司其他员工（公司非兼任高级管理人员的董事、 独立董事不参加本员工持股计划），具体参加人数将根据实际缴款情况确定。本员 工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等 情形。
三、本员工持股计划总额不超过 5,000 万元（含），本员工持股计划以“份”
作为认购单位，每份份额为 1.00 元。本员工持股计划份额合计不超过 5,000 万份，
筹集资金总额不超过,5,000 万元，具体金额根据实缴金额确定。
本员工持股计划拟通过员工合法薪酬，以及法律、法规允许的方式自筹资金 等方式取得资金。
四、本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、 集中竞价、协议转让）或其他法律法规许可的方式取得健之佳股票。公司将根据要求及时 履行信息披露义务。
五、本员工持股计划的存续期限为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至
本员工持股计划名下之日起计算。经持有人会议和公司股东大会或其授权机构审议通 过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
截至本草案公告日，公司不存在处于有效期内的员工持股计划。本员工持股计 划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额 的 10%，单个员工所持有本员工持股计划份额所对应的股票数量累计不超过公司股本
总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
六、本员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持
股计划名下之日起 12 个月后可分两期解锁，锁定期最长 24 个月。第一批解锁时点为
自公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下之日起满 12 个月，解锁股 份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 40%；第二批解锁时点为自公司公告最 后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下之日起满 24 个月，解锁股份数量为本员 工持股计划所持标的股票总数的 60%。
七、股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，员工持股计划将通过二级市场购
买（包括但不限于大宗交易、集中竞价、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的 股票的购买，公司将及时公告。公司股票的购买情况目前存在不确定性，最终持有的 股票数量以实际执行情况为准。
八、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为 员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防 范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。管理委员会授权公司资金部 根据管理委员会指令代为处理日常事务。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可 根据实际需要聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询、资产增值等服 务。
九、本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股 计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过上海证券 交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。
十、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
释义
在本计划中，除非另有说明，下列词语和简称具有如下意义：
健之佳/公司/本公司/上市公司 指 健之佳医药连锁集团股份有限公司
《健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年
本计划草案/本员工持股计划草案 指 员工持股计划（草案）》
本员工持股计划/员工持股计划/持 健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员
股计划/本计划 指 工持股计划
参与健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024
参加对象/持有人 指 年员工持股计划的对象
健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员
持有人会议 指 工持股计划持有人会议
健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员
管理委员会 指 工持股计划管理委员会
《健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年
《员工持股计划管理办法》 指 员工持股计划管理办法》
公司股票 指 健之佳 A 股普通股股票
本员工持股计划通过合法方式受让和持有的
标的股票 指 健之佳 A 股普通股股票
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
《指导意见》 指 导意见》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
《自律监管指引第 1 号》 指 1 号——规范运作》
《公司章程》 指 《健之佳医药连锁集团股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划持有人的确定标准
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1
号》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定而确定，公司员工按照 依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，不存在摊派、强行分配等情形。
参加本员工持股计划的人员范围为公司中高层管理干部及截止 2023 年 12 月 31 日转正
满 2 年，且签订劳动合同或用工协议的全日制员工，包括公司监事、高级管理人员、公司 及控股子、孙公司其他员工（公司非兼任高级管理人员的董事、独立董事不参加本员工持股 计划），具体参加人数将根据实际缴款情况确定。公司股东大会或其授权机构可根据员工变 动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
除本员工持股计划草案另有规定外，所有参与对象必须为在本员工持股计划的有效期内与 公司或公司子公司签署劳动合同且领取报酬的正式员工。有下列情形之一的，不能参与本员工 持股计划：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会或其派出机构予以行政处罚的；
3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等 违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形 象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参与对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参与对象的情形。
（二）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划持有人包括公司监事、高级管理人员、公司及控股子、孙公司其他员工 （不含非兼任高级管理人员的董事和独立董事）。本员工持股计划以“份”作为认购单位，
每份份额为 1.00 元。本员工持股计划份额合计不超过 5,000 万份，筹集资金总额不超过 5,000
万元，具体金额及份数根据实缴金额确定。具体持有份额情况如下：

健之佳医药连锁集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）
序号 职务 持有人 拟认缴份额上限 占本计划总份额的比例
（份） （%）
1 副总裁 江燕银