京能置业股份有限公司
董事会战略委员会（法律合规委员会）实施细则
目 次

前 言 ...... III
1 范围 ...... 1
2 规范性引用文件 ...... 1
3 术语和定义 ...... 1
4 职责 ...... 1
5 管理活动内容与方法 ...... 1
6 检查与考核 ...... 3
前 言
本标准根据京能置业股份有限公司（以下简称“京能置业”）标准体系工作的需要编制，是京能置业标准体系建立和实施的个性标准。目的是为了规范京能置业董事会战略委员会（法律合规委员会）议事规则，从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进标准的需要。
董事会战略委员会（法律合规委员会）实施细则
1 范围
本标准规定了京能置业董事会战略委员会（法律合规委员会）议事的内容与要求。
本标准适用于京能置业董事会战略委员会（法律合规委员会）议事工作。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《京能置业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
Q/BEH-P-2.011-02-2019 《董事会议事规则》
《京能置业股份有限公司合规管理体系建设工作方案》
3 术语和定义
4 职责
4.1 战略委员会（法律合规委员会）
4.1.1 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
4.1.2 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；
4.1.3 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；4.1.4 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
4.1.5 对以上事项的实施进行检查；
4.1.6 董事会合规管理委员会与战略委员会（法律合规委员会）合署办公，对合规管理工作进行专
业指导，监督合规管理体系的有效运行。
4.1.7 董事会授权的其他事宜。
5 管理活动内容与方法
5.1 总则
5.1.1 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，
加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华
人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》及其他有关规
定，公司特设立董事会战略委员会（法律合规委员会），并制定本实施细则。
5.1.2 战略委员会（法律合规委员会）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责
对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
5.2 人员组成
5.2.1 战略委员会（法律合规委员会）成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。战略
委员会（法律合规委员会）设主任委员一名，负责主持委员会工作。
5.2.2 战略委员会（法律合规委员会）除主任以外的委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全
体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
5.2.3 战略委员会（法律合规委员会）任期与董事会任期一致，委员任期三年，任期届满，连选可
以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第
三至第四条规定补足委员人数。
5.2.4 战略委员会（法律合规委员会）下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另
设组员 2 名。
5.3 决策程序
5.3.1 投资评审小组负责做好战略委员会（法律合规委员会）决策的前期准备工作，提供公司有关
方面的资料：
5.3.1.1 由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项
目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；
5.3.1.2 由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会（法律合规委员会）备案；5.3.1.3 公司有关部门或者控股（参股）企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上
报投资评审小组；
5.3.1.4 由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会（法律合规委员会）提交正式
提案。
5.3.2 战略委员会（法律合规委员会）根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论结果
提交董事会，同时反馈给投资评审小组。
5.4 议事规则
5.4.1 战略委员会（法律合规委员会）每年至少召开两次会议，并于会议召开前七天通知全体委员，
会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
5.4.2 战略委员会（法律合规委员会）会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有
一票表决权；会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。
5.4.3 战略委员会（法律合规委员会）会议表决方式为书面投票表决；临时会议可以采取通讯表决
的方式召开。
5.4.4 非委员的投资评审小组组长可列席战略委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他
高级管理人员列席会议。
5.4.5 如有必要，战略委员会（法律合规委员会）可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用
由公司支付。
5.4.6 战略委员会（法律合规委员会）会议讨论与其成员相关联的议题时，该关联委员应回避。5.4.7 战略委员会（法律合规委员会）会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关
法律、法规、公司章程、董事会议事规则及本办法的规定。
5.4.8 战略委员会（法律合规委员会）会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；
会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限 10 年。
5.4.9 战略委员会（法律合规委员会）会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。5.4.10 出席会议的委员及其他与会人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。5.5 附则
5.5.1 本实施细则自董事会决议通过之日起试行。
5.5.2 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行；本细则如
与国家日后颁布或修改的法律、法规、规章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，
按国家有关法律、法规、规章和公司章程的规定执行，董事会应及时修订本实施细则。
5.5.3 本细则解释权属于公司董事会。
5.6 记录
5.6.1 会议记录是本标准必备的记录。
6 检查与考核
6.1 归口管理部室按本标准条款，组织标准执行情况检查。
6.2 检查发现的问题，要纳入到发生单位和归口管理部室的绩效考核之中，员工违反本标准应按照相关办法实施惩罚。