中信建投证券股份有限公司
关于上海锦和商业经营管理股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为上海锦和商业经营管理股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定对公司首次公开发行股票募集资金 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海锦和商业经营管理股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕95号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 9,450 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.91 元，募集资金总额为人民币74,749.50 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 68,527.80 元，上述款
项已于 2020 年 4 月 15 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信所”）审验，出具了“信会师报字[2020]第 ZA10931 号”《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 63,129.64 万元。2023 年
度，公司使用募集资金 131.24 万元，并于当年将募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 63,260.88
万元，不存在尚未使用的募集资金余额。具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，提高募集资金使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所（以下简称“上交所”）对募集资
金管理的法律法规和规范性文件及公司章程的相关规定，公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
（二）募集资金管理情况
2020 年 4 月 15 日，公司、中信建投分别与招商银行股份有限公司上海田林
支行（以下简称“招商银行田林支行”）、中国工商银行股份有限公司上海市漕河泾开发区支行（以下简称“工商银行漕河泾支行”）及上海浦东发展银行静安支行（以下简称“浦发银行静安支行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上交所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2020 年 6 月 3 日，公司子公司上海锦静企业管理有限公司（以下简称“上
海锦静”）在招商银行田林支行开设募集资金存储专户。2020 年 6 月 5 日，公
司、上海锦静、中信建投、招商银行田林支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，上海锦静在使用募集资金时已经严格遵照执行。2020 年 6 月 8 日，
公司将招商银行田林支行中的募集资金 9,400.00 万元转入上海锦静的募集资金存储账户。
2020 年 10 月 15 日，公司办理完成了浦发银行静安支行募集资金专项账户
的注销手续，系在该专户募集资金已按规定使用完毕并不再继续使用。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，公司在浦发银行静安支行开立的募集资金专户中结转的银行存款利息扣除银行手续费净额后的合计 8.42 万元用于募投项目中的“偿还银行贷款及补充流动资金”。公司与中信建投、浦发银行静安支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
2021 年 7 月 20 日，公司办理完成了招商银行田林支行募集资金专项账户的
注销手续，系募投项目中的“越界 金都路项目”已建设完成并达到可使用状态，公司在招商银行田林支行开立的募集资金专户募集资金已按规定使用完毕，该募集资金专项账户不再使用。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》的相关规定，公司在招商银行田林支行开立的募集资金专户
中结转的银行存款利息扣除银行手续费净额后的合计22.06万元用于募投项目中
的“偿还银行贷款及补充流动资金”。公司与中信建投、招商银行田林支行签订
的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
为规范募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募集资金投资计
划的正常进行，保护投资者的权益，公司新增子公司上海锦林网络信息技术有限
公司（以下简称“上海锦林”）、上海锦能物业管理有限公司（以下简称“上海
锦能”）为“智慧园区信息服务平台建设项目”的实施主体，公司与本次新增募
投项目实施主体之间将通过无息借款的方式划转募投项目实施所需募集资金。根
据相关规定，2021 年 12 月 10 日，公司及上海锦林、上海锦能分别与中信建投、
招商银行田林支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2022 年度，公司陆续将中国工商银行上海市桂林路支行中的募集资金
415,000.00 元转入上海锦林的募集资金存储账户；2022 年 6 月，公司将中国工商
银行上海市桂林路支行中的募集资金 1,000.00 元转入上海锦能的募集资金存储
账户。
2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五
次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，后续
陆续将节余募集资金永久性补充流动资金，并于 2023 年 4 月 7 日完成所有募集
资金账户及其理财账户销户手续。
（三）募集资金专户余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
序号 开户主体 开户银行 银行账号 资金用途 余额（元） 账户状态 销户时间
上海锦和商 中国工商银行 智慧园区信
1 业经营管理 股份有限公司 1001294829 息服务平台 - 已销户 2023/4/7
股份有限公 上海市漕河泾 200009504 建设项目
司 开发区支行
上海锦静企 招商银行股份 1219315593 越界金都路
2 业管理有限 有限公司上海 10302 项目 - 已销户 2023/3/29
公司 田林支行
3 上海锦林网 招商银行股份 1219298165 智慧园区信 - 已销户 2023/3/29

序号 开户主体 开户银行 银行账号 资金用途 余额（元） 账户状态 销户时间
络信息技术 有限公司上海 10810 息服务平台
有限公司 田林支行 建设项目
上海锦能物 招商银行股份 1219101203 智慧园区信
4 业管理有限 有限公司上海 10604 息服务平台 - 已销户 2023/3/29
公司 田林支行 建设项目
合计 - - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2023 年，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议审
议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，实际永久性补
充流动资金 5,750.39 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金
63,260.88 万元。具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金 7,457.44 万元置换截至 2020 年 4 月 30 日预先投入
募投项目的自筹资金，其中“越界金都路项目”置换预先投入的自筹资金 7,081.20
万元，“智慧园区信息服务平台建设项目”置换预先投入的自筹资金 376.24 万
元。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 6 日披露的《关于使用募集资金置换预先
投入自筹资金的公告》（公告编号：2020-14）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 3 月 21 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七
次会议，分别审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意使用不超过 5,000 万元人民币（含 5,000 万元）的闲置募集资金（包
含首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，用于购

次会议审议通过之日起至公司下一年度董事会审议公司年度报告事项之日止。在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2023 年度，公司对闲置募集资金
进行现金管理处于前述决议有效期内，额度未超出审议范围，投资相关产品情况
如下：
单位：万元
签约方 产品类型 金额 起息日 到期日 年化收益率 实际收回 实际获
本金金额 得收益
利多多公司稳
保底收益率
利 22JG3908 期
1.3%，浮动收益
浦发银行 （