广州金域医学检验集团股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所
履行监督职责情况的报告
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关规章制度的要求，广州金域医学检验集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现对公司聘请的 2023 年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司董事会审计委员会于 2023 年 4 月 21 日召开会议，审议通过《广州金域
医学检验集团股份有限公司关于续聘 2023 年度审计机构和内控审计机构的议案》，向董事会提议聘请立信为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
公司于 2023 年 4 月 24 日、2023 年 5 月 26 日分别召开第三届董事会第九次
会议、2022 年年度股东大会，审议通过《广州金域医学检验集团股份有限公司关于续聘 2023 年度审计机构和内控审计机构的议案》，公司独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况

立信按照审计工作计划约定对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31
日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，认为公司财务报表在所有重大方面
按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金域医学 2023 年 12 月 31 日的合并
及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况执行了相关工作，并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，立信根据审计准则及其他法规的相关要求制定了全面、合理、操作性强的审计工作方案，执行了有效的质量管理措施，就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、审计范围、人员和时间安排、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了沟通，并就审计计划和审计完成情况与董事会审计委员会进行了有效沟通，充分听取并考虑了董事会审计委员会的意见，按时完成各项工作。
三、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
2023 年 4 月 21 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议《广州金域医学
检验集团股份有限公司关于续聘 2023 年度审计机构和内控审计机构的议案》，审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为立信具备继续提供审计工作的资质和能力，能够满足审计需求，同意向董事会提议聘请立信为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
2024 年 2 月 21 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议《广州金域医学
检验集团股份有限公司 2023 年度审计及相关工作计划》，听取了立信会计师事务所关于公司 2023 年度审计工作计划的汇报，就 2023 年度审计工作计划、总体安排、组织措施及需重点关注事项进行了充分研究与讨论。会议认为，立信制定的年报审计工作计划较为系统全面，充分考虑了公司业务形态和行业特点，风险领域和关键事项均给予了重点关注。会议要求立信要严格按照工作计划，有序推进年报审计工作；要按照会计准则要求，确保年报审计结果真实、准确、客观、公
允，高度关注宏观形势变化和行业发展趋势，持续关注应收账款等重点问题，并对会计师事务所的审计工作提出建议。
2024 年 4 月 22 日，公司董事会审计委员会审议通过公司 2023 年度报告、
内部控制评价报告等议案，并同意提交董事会审议。
2023 年度审计期间，审计委员会通过现场、视频及通讯沟通等形式，对年度报告审计及内部控制审计进行监督，与会计师事务所就 2023 年审计工作进展等情况作了持续、充分的沟通，充分发挥了审查、监督的作用。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为立信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
特此报告。
广州金域医学检验集团股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 22 日