华泰联合证券有限责任公司
关于康平科技（苏州）股份有限公司 2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：康平科技
保荐代表人姓名：郑士杰 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 ①公司于2023年5月18日召开第四届董事会
文件一致 2023 年第四次（临时）会议、第四届监事会
2023 年第四次（临时）会议，审议通过了《关
于调整部分募集资金投资项目计划进度的议
案》，同意公司将“年产电机 320 万台、电动工
具 6 万台项目”达到预定可使用状态的日期由
2023 年 5 月 19 日延后至 2024 年 5 月 19 日，
公司独立董事发表了同意意见，保荐机构出具
了无异议的核查意见；
②公司于 2023 年 12 月 19 日召开第五届董事
会 2023 年第二次（临时）会议、第五届监事
会 2023 年第二次（临时）会议，审议通过了
《关于调整部分募集资金投资项目计划进度
的议案》，同意公司将“年产电动工具、家用电
器和汽车配件电机 1000 万台项目”达到预定
可使用状态的日期由 2023 年 12 月 19 日延后
至 2024 年 12 月 19 日，保荐机构出具了无异
议的核查意见

项目 工作内容
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其他已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，其他已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 4 月 3 日
（3）培训的主要内容 2023 年度资本市场重要政策、再融资新政解
读、信息披露违规情况等内容，并结合实际案
例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份锁定、减持意向及减持价格的承诺 是 不适用
2．上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
3．对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4．填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5．关于信息披露责任的承诺 是 不适用
6．依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7．未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10．关于社会保险及住房公积金缴纳问题的 是 不适用
承诺
11．关于房屋租赁备案问题的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在 合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监 荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
整改情况 期内康平科技不存在被中国证监会和深圳
证券交易所采取监管措施的情形
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于康平科技（苏州）股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（