世纪证券有限责任公司
关于深圳科创新源新材料股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：科创新源（300731.SZ）
保荐代表人姓名：吴坤芳 联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：叶安红 联系电话：0755-83199599
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，募集资金已使用完毕，募集资金
账户已于 2023 年 12 月注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 27 日
培训结合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》《深交所有关负责人就
优化再融资监管安排相关情况答记者问》
（3）培训的主要内容 《证监会统筹一二级市场平衡优化 IPO、
再融资监管安排》等相关法律、法规、规
范性文件的规定，对上市公司再融资业务
规则、监管新规和关注要点等进行了专题
讲解
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的 采取的
问题 措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
事项 存在的 采取的
问题 措施
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
1、公司股东所持股票锁定的承诺及减持意向承诺 是 不适用
2、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺，以 是 不适用
及依法承担赔偿责任的承诺
3、利润分配政策的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于避免关联交易的承诺 是 不适用
8、关于股权激励的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人许光先生和聂荣华先生工
1．保荐代表人变更及其理由 作变动，保荐代表人更换为吴坤芳先生和
叶安红女士
2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吴坤芳 叶安红
世纪证券有限责任公司
年 月 日