乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议材料
2024 年 4 月 12 日

股东大会须知
为保障乐鑫信息科技（上海）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关规定，特制定本须知。
一、 股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的
合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理
人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会
场。
三、 出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理签到
手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以
及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、 股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。如股东
（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。
会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发
言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可
会后向公司董事会秘书咨询。
五、 为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。
现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中
每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。
请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
六、 股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大
会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票；现场表决结果由会议主持人宣布。
七、 公司聘请上海市锦天城律师事务所律师列席本次股东大会，并出具法律意见。八、 股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开
始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会
的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的
行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
九、 股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
股东大会会议议程
时 间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 14 时 00 分
地 点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室
召集人：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
主 持：董事长 Teo Swee Ann（张瑞安）先生
一、 宣布会议开始
二、 宣布现场出席会议的股东和代理人人数及代表股份数情况
三、 审议议案
1.《关于审议<2023 年度董事会工作报告>的议案》
2.《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于审议<2023 年度独立董事述职报告>的议案》
4.《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》
5.《关于审议<2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》
6.《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》
四、 股东发言和集中回答问题
五、 提名并选举监票人、计票人
六、 宣读投票注意事项及现场投票表决
七、 宣布现场表决结果及网络投票结果
八、 见证律师宣读法律意见
九、 主持人宣布现场会议结束
2023 年年度股东大会会议议案一：
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
关于审议《2023 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2023 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度规定，切实履行股东赋予的董事会职责，严格执行股东大会决议，持续完善公司治理，不断规范公司运营，推动公司持续健康稳定发展，维护公司和股东的合法权益。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况报告如下：
一、2023 年度经营情况讨论与分析
乐鑫科技是物联网领域的专业芯片设计企业及整体解决方案供应商，公司以“连接+处理”为方向，为用户提供 AIoT SoC 及其软件。我们的产品为全球数亿用户实现安全、稳定的无线连接、语音交互、人脸识别、数据管理与处理等服务。我们通过自有的软件工具链和芯片硬件可以形成研发闭环，同时又将软件开发工具包开放给开发者社区。在此过程中，我们的生态系统和开发者社区中聚集起了许多与我们一起工作并积极交流的用户。
我们凭借自研芯片、操作系统、工具链、开发框架等，构建丰富的应用场景和解决方案，致力于为世界开启智能生活，用技术共享推动万物智联。我们将以AIoT 领域为核心，推动可持续的经营和财务表现。
二、报告期内主要经营指标
整体情况
报告期内，公司实现营业收入 143,306.49 万元，较 2022 年同比增加 12.74%；
营业利润 10,525.89 万元，同比增长 22.22%，利润总额 10,539.57 万元，同比增长
22.43%；归属于上市公司股东的净利润 13,620.46 万元，同比增加 39.95%。扣除结构性存款收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,900.74 万元，同比增加 63.55%。
报告期内，在宏观经济景气度低迷的背景下，老客户业务有增有减，综合基本持平，增长主要来自于公司不断拓展新客户新业务所带来的增量。尽管公司面临艰难的外部环境，但由于近年来不断拓展产品矩阵，次新类的高性价比产品线 ESP32-C3 和高性能产品线 ESP32-S3 在本年度顺利进入了快速增长阶段，能够满足更广泛的客户应用需求。公司的开发者生态也发挥了积极的作用，为公司的产品和软件方案进行口碑传播和推广，助力公司成功拓展新的客户与业务，最终实现了整体营收的增长。
报告期内，公司综合毛利率保持稳定。公司的定价策略在 2023 年没有发生重大变化。随着产品矩阵不断扩展，乐鑫的产品线品类日益丰富，可以满足用户的不同需求。报告期内，高性价比产品线和高性能产品线均呈现增长趋势。
研发费用
报告期内，公司研发费用为 40,371.36 万元，较 2022 年增长 19.75%，占收入
比重为 28.17%。公司为科技型公司，重视研发投入。2023 年末研发人员人数为 484人，较 2022 年末研发人员数量增长 10.00%。研发费用的增长主要来自于研发人员薪酬的增长。
随着公司发展，研发项目范围已从 Wi-Fi MCU 这一细分领域扩展至更广泛的
AIoT SoC 领域，从 SoC 和无线通信两方面技术进行研发拓展，涵盖包括 AI 智能
语音、AI 图像识别、RISC-VMCU、Wi-Fi6、Bluetooth LE、Thread、Zigbee、Matter等技术。
公司的研发是软硬件双轮驱动，除以上芯片设计方面，还不断在软件技术上进行投入，围绕 AIoT 的核心，覆盖工具链、编译器、操作系统、应用框架、AI 算法、云产品、APP 等，实现 AIoT 领域软硬件一体化解决方案闭环。
员工股权激励
公司现行有效的限制性股票激励计划产生的合计股份支付费用对 2023 年度净利润影响金额为 1,873.74 万元。

三、公司治理相关情况
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的较为完善的法人治理机构及运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的日常决策机构，下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议，并做出决定或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。
根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司建立并逐步完善了以《公司章程》为核心，包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《募集资金管理制度》《内部审计管理制度》等制度的公司治理制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、总经理及董事会秘书的权责范围和工作程序，为公司的规范化运作提供了制度保证。
（一）董事会运作情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《董事会议事规则》，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。2023 年公司董事会共召开 14 次会议，历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，各位董事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。具体内容如下：
会议届次 召开日期 会议决议
会议审议通过如下议案：
第二届董事会 1、《关于变更公司注册资本、注册地址并修订公司章程的
第九次会议 2023-02-03 议案》
2、《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议
案》
第二届董事会 会议审议通过如下议案：
第十次会议 2023-02-13 1、《关于取消<关于变更公司注册资本、注册地址并修订
公司章程的议案>提交公司 2023 年第一次临时股东大会的

议案》
2、《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》
3、《关于延期召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议
案》
会议审议通过如下议案：
1、《关于审议<公司 2023 年限制性股票激励计划（草