中信建投证券股份有限公司
关于杨凌美畅新材料股份有限公司
2023年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为杨凌美畅新材料股份有限公司（以下简称“美畅股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，对美畅股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
2020 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1564 号《关于同
意杨凌美畅新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，杨凌美畅新材料股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 43.76 元，募集资金总额为人民币175,083.76 万元，扣除相关各项发行费用人民币 10,330.34 万元后，募集资金净额为人民币 164,753.42 万元。
2020 年 8 月 10 日，公司共收到募集资金 175,083.76 万元，根据公司与保荐
机构（主承销商）中信建投证券签订的协议，由中信建投证券扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费 7,116.62 万元（不含税）后，将剩余募集资金 167,967.14万元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信中联）审验，并出具立信中联验字[2020]D-0029 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和余额情况
2020 年度，公司共使用募投项目支出 21,275.21 万元（包括以募集资金置换
预先投入资金 17,261.63 万元），支付各项发行费用 2,748.79 万元，支付手续费0.12万元，收到存款利息收入233.82万元，收到银行结构性存款利息收入1,491.47万元。立信中联就公司 2020 年募集资金使用情况进行了专项审核，出具了《杨凌美畅新材料股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（立信中联专审字[2021]D-0259）。
2021 年度，公司共使用募投项目支出 43,874.84 万元，以募集资金置换发行
费用 464.93 万元，支付手续费 0.35 万元，收到存款利息收入 157.34 万元，收到
银行结构性存款利息收入 3,284.06 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余
额为 104,769.59 万元。立信中联就公司 2021 年募集资金使用情况进行了专项审核，出具了《杨凌美畅新材料股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（立信中联专审字[2022]D-0290 号）。
2022 年度，公司共使用募投项目支出 13,601.70 万元，以募集资金置换发行
费用 0.00 元，支付手续 0.31 万元，收到存款利息收入 57.18 万元，收到现金管
理收益 3,299.352 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 94,524.12 万
元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2022 年募集资金使用情况进行了专项审核，出具了《杨凌美畅新材料股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2023XAAA4F0059）。
2023 年度，公司共使用募投项目支出 22,356.96 万元，以募集资金置换发行
费用 0.00 元，支付手续费 0.23 万元，收到存款利息收入 85.09 万元，收到现金
管理收益 2,169.05 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 74,421.07
万元。具体明细如下：
单位：万元
事项 募集资金专户发生情况
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 94,524.12
加：存款利息收入 85.09
银行结构性存款利息收入 2,169.05

事项 募集资金专户发生情况
减：募集资金使用 22,356.96
置换发行费用 -
手续费 0.23
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 74,421.07
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《杨凌美畅新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，
该《募集资金管理制度》于 2018 年 3 月 18 日经公司 2018 年第三次临时股东大
会审议通过。募集资金到位后，公司于 2020 年 8 月与保荐机构及中国建设银行股份有限公司杨陵区支行、兴业银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。公司于 2021 年 6 月与保荐机构及公司全资子公司美畅科技有限公司在中信银行股份有限公司西安分行、兴业银行股份有限公司西安分行分别开设了募集资金专项账户并签订了《募集资金三方监管协议》。
公司于2021 年 1月 24日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二
次会议审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》。原兴业银行股份有限公司西安分行募集资金专户中的资金已转入美畅科技有限公司（以下简称“西安美畅”）新开立募集资金专户中，原募集资金专户不再使用，余额为零并由公司注销。原中国民生银行股份有限公司西安分行募集资金专户中资金已使用完毕，余额为零并由公司注销。募集资金专户注销完成后，公司与保荐机构、原开设募集资金专项账户的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2022 年 9 月 27 日，公司开设于中国建设银行股份有限公司杨陵区支行开设
的募集资金专户（账号：61050163630800001223）中资金已使用完毕，余额为零，由公司将其注销，并办理完成该募集资金专项账户的注销手续。募集资金专户注销完成后，公司与保荐机构、原开设募集资金专项账户的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司于 2023 年 4 月 20 日召二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二
次会议审议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，拟使用总额度不超过 80,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的现金管理类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款等）。现金管理期限自2022 年度股东大会审议通过之日起至 2023 年度股东大会召开之日止。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。同时，股东大会授权董事长行使该项投资决策权，并由公司财务部负责具体执行。公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。
报告期内，公司严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监管法规、《募集资金管理制度》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度已使用闲置募集资金进行现金滚动管
理 290,100.43 万元，结构性存款余额 67,000.00 万元，本年度获得投资收益2,169.05 万元，具体如下：

单位：万元
存放机构 产品名称 本年购买金额 期末余额 起息日 到期日 公司主体
平安银行 结构性存款 8,000.00 - 2023-1-13 2023-4-17 杨凌美畅新材料股份有限公司
兴业银行 通知存款 7,000.00 - 2023-1-20 2023-1-28 美畅科技有限公司
广发银行 定期存款 14,100.43 - 2023-1-20 2023-1-27 美畅科技有限公司
平安银行 结构性存款 14,000.00 - 2023-2-3 2023-5-9 杨凌美畅新材料股份有限公司
东亚银行 结构性存款 16,000.00 - 2023-2-3 2023-5-9 杨凌美畅科技有限公司
广发银行 结构性存款 14,000.00 - 2023-2-7 2023-5-11 美畅科技有限公司
兴业银行 结构性存款 11,000.00 - 2023-2-24 2023-5-29 美畅科技有限公司
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