第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于明新旭腾新材料股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“明新旭腾”“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并上市及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，就明新旭腾 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年度首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2384 号）核准同意，公司首次向社会公开发行普通股（A 股）4,150 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 23.17 元，募集资金总额为人民币 96,155.50 万元，扣除与本次公开发行相关的费用（不含增值税）8,955.50 万元后，募集资金净额为 87,200.00 万元。
上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已于 2020 年 11 月 17 日汇入公司设
立的募集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕510 号）。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕327 号）核准同意，公司向社会
公众公开发行 6,730,000 张可转换公司债券，发行价为每张面值 100 元，共计募集资金 67,300.00 万元，扣除与本次公开发行可转换公司债券相关的费用（不含增值税）935.77 万元后，募集资金净额为 66,364.23 万元。
上述募集资金扣除承销费后的余额已于 2022 年 4 月 7 日汇入公司设立的募
集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验证报告》（天健验〔2022〕119 号）。
（二）募集资金使用金额及当前余额
1、2020 年度首次公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 87,200.00
项目投入 B1 33,818.10
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,500.70
项目投入 C1 23,588.01
本期发生额
利息收入净额 C2 914.82
项目投入 D1=B1+C1 57,406.11
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,415.52
应结余募集资金 E=A-D1+D2 34,209.41
实际结余募集资金 F 8,572.64
差异[注] G=E-F 25,636.77
注 1：差额包含公司使用募集资金购买的尚未到期理财产品 14,000.00 万元，使用募集资金暂时补充流动资金 11,600.00 万元，中国民生银行（募集资金账户）注销后划转至公司自有资金账户的利息收入 36.93 万元，收到的使用自有资金账户多支付的银行手续费 0.15 万元。注 2：本表金额转换成万元时，因四舍五入可能存在尾差。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额

募集资金净额 A 66,364.23
项目投入 B1 29,680.51
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,129.60
项目投入 C1 6,385.91
本期发生额
利息收入净额 C2 529.35
项目投入 D1=B1+C1 36,066.42
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,658.95
应结余募集资金 E=A-D1+D2 31,956.76
实际结余募集资金 F 44.07
差异[注] G=E-F 31,912.69
注 1：差额包含公司使用募集资金购买的尚未到期理财产品 14,000.00 万元，使用募集资金暂时补充流动资金 18,200.00 万元,公司使用自有资金支付的 2022 年度公开发行相关的费用（不含增值税）287.32 万元。
注 2：本表金额转换成万元时，因四舍五入可能存在尾差。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者权益，本公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《明新旭腾新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、2020 年度首次公开发行股票募集资金
公司与保荐机构已分别与募集资金专户的开户行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司与保荐机构、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、辽宁富新新材料有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与保荐机构、阜新银行股份有限公司清河门支行、江苏明新旭腾科技有限公司（以下简称
“旭腾科技”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与保荐机构、南京银行股份有限公司徐州分行、旭腾科技签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照履行。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
公司与保荐机构已于 2022 年 4 月 7 日分别与嘉兴银行股份有限公司南湖支
行及中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。公司与保荐机构于 2022 年 5 月 30 日分别与中国民生银
行股份有限公司杭州分行、明新梅诺卡（江苏）新材料有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照履行。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
1、2020 年度首次公开发行股票募集资金
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金专户 备注
余额
中国工商银行股份有限公司嘉兴分行 1204066029888198968 4,318.08 -
杭州银行股份有限公司嘉兴分行 3304040160000666237 6,070,843.74 -
中国建设银行股份有限公司浙江省分 33050110836109000600 79,520,020.74 -
行
中国民生银行股份有限公司杭州分行 632466057 已注销
中国建设银行股份有限公司嘉兴科技 33050110836100000959 已注销
支行
阜新银行股份有限公司清河门支行 1200100009116724 69,257.14 -
南京银行徐州分行 1601260000008332 61,968.89
合计 85,726,408.59

2、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
单位：人民币元
开户银行 银