2024 年 4 月

上海南方模式生物科技股份有限公司
2024 年度“提质增效重回报”行动方案
上海南方模式生物科技股份有限公司（以下称“公司”或“南模生物”）为贯彻关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议，落实以投资者为本的理念，推动公司可持续发展，提高公司质量，提升投资价值，保护投资者尤其是中小投资者合法权益。公司制定了 2024 年度“提质增效重回报”行动方案，并
于 2024 年 4 月 28 日经公司第三届董事会第十三次会议审议通过。方案具体内容
如下：
一、公司所处行业概况
公司从事基因修饰动物模型的研发、生产、销售和技术服务业务，产品广泛应用于生命科学和医学研究、药物研发、CRO 服务等领域。根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》，公司属于“M 科学研究和技术服务业”，所处行业为“M73 研究和试验发展”；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2017），公司属于“M 科学研究和技术服务业”，所处行业为“M73研究和试验发展”中的“M731 自然科学研究和试验发展”和“M734 医学研究和试验发展”。结合主营业务特点，公司所处大行业为生命科学和医学研究行业，所处细分行业为基因修饰动物模型服务行业。
模式动物是实验动物的一个重要分支，能够模仿人类疾病的各个方面，帮助科研人员获得有关疾病及其预防、诊断和治疗的资料，因此被广泛应用于生物分析、表型分析以及药效分析与评价等领域。模式动物包括众多种类，如鼠类、猴类、犬类等，其中小鼠的应用最为广泛。鼠类模型具有繁殖能力强、世代周期短；组织器官结构和细胞功能结构与人类相似；与人类基因高度同源，且已完成全基
因组测序的优势，常应用于科学探索和药物开发，为应用最广泛的模式动物。基因修饰动物指利用各种基因编辑技术把模式动物中目的 DNA 片段导入或删除，实现内源基因的修改，从而构造出能够模拟人类特定生理、病理、细胞特征的生物模型，多用于靶点研究与药效评估。相较其他类别动物模型，基因修饰动物模型可以实现对人类生理或病理更精确的模拟，更适合作为研究人类基因功能和疾病致病机制探索的实验模型；当前大量学术研究、药物开发围绕靶点进行，基因修饰动物契合了这一研发潮流。
南模生物成立于 2000 年，作为国内较早从事基因修饰动物模型业务的公司之一，深耕基因修饰动物模型市场多年，始终以研发创新为驱动，核心技术人员及研发团队拥有丰富的模型研发经验，建立了完善的基因修饰动物模型研发体系和核心技术平台，能够提供涵盖多物种模型构建、模型繁育、表型分析、药理药效评价的全方位、一体化的基因修饰动物模型产品和技术服务。公司坚持以市场需求为导向，以药物研发新趋向为指引，累计研发构建了超过 18,000 种模型，自主研发标准化模型超过 11,000 余种，为客户提供了超过 7,500 余种的定制化模型，基本做到了常用小鼠模型的全面覆盖。公司凭借规模化的动物模型研发构建能力和丰富的动物模型资源储备，服务于国家和地方的产业创新战略，先后成为国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型研发基地、上海市模式动物工程技术研究中心、上海市模式生物技术专业服务平台、上海市比较医学专业技术服务平台，被认定为“国家高新技术企业”“上海市小巨人企业”“上海市专精特新中小企业”“上海市级企业技术中心”及“浦东新区博士后创新实践基地入驻单位”。
二、“提质增效重回报”具体举措
（一）提升经营质量
公司以“编辑基因，解码生命”为己任，聚焦主营业务，利用基因编辑技术将目的 DNA 片段导入或删除、修改内源基因，从而构造出的能够模拟人类特定生理、病理、细胞特征小鼠、大鼠、斑马鱼、线虫等为载体的生物模型，服务科所高校、创新药公司及 CRO 公司。自 2021 年上市以来主营业务收入稳步增长。
公司稳步推进首次公开发行股票募集资金投资项目建设，严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等规定，规范募集资金使用。2023 年 4 月 27 日，经公司第三届董事会第八次会
议审议通过，将募投项目基因修饰模型资源库建设项目、人源化抗体小鼠模型研发项目及基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目均为研发项目可使用状态延期至 2024 年度末，不会对募投项目的实施造成实质性的不利影响。
公司处于快速增长阶段，为满足日益增长的市场需求，2022 年度公司使用超募资金收购上海中营健健康科技有限公司（以下简称“中营健”）100%股权。利用中营健的房屋土地等资源建成具有基因修饰小鼠模型的研发、标准化模型的供应、药理药效学研究服务、行政办公等功能齐全、技术先进、具有自主产权的总部基地。基地建成后将降低由于上海其他生产基地租赁期满或租约调整而带来不利影响的风险；为公司持续扩大生产研发规模提供更充分的基础设施保障，亦可充分利用当地的区位优势和园区生物医药产业的集群效应，快速实现产品和服务的规模化效应。2023 年度公司总部主要职能部门及部分实验部门搬入新家－－琥珀路总部基地 1 号楼，这是南模生物的新征程、新起点。

截至 2023 年度末，公司总产能约为 14 万个笼位，分布在上海、广东、北京，
已取得包括实验动物生产许可证、实验动物使用许可证、国际 AAALAC 认证、OLAW 认证等实验动物相关完备的业务许可资格或业务资质，运营过程严格遵守全面的动物福利和人员安全生产管理要求，同时接轨国际管理要求，为拓展公司的全球化服务奠定了坚实的基础。为合理控制生产成本，优化产能布局，公司及时根据市场需求调整笼位规划，退租部分高成本笼位，短期内，公司将在总产能较为稳定的前提下，持续提高笼位使用率。
北美作为全球最大的动物模型市场，是医药创新研发活跃区域，2021 年度，
公司成立了美国的子公司 Shanghai Model Organisms Center (USA) LLC，建立了
市场开拓的团队，进一步加强与国外客户的沟通合作，以美国为原点辐射服务境外市场。2023 年度，为提高境外客户的响应速度与服务质量，公司美国子公司已在美国 Texas 购置房产设立美国基地，并和当地市政府合作，共同成立了生物医药孵化器，吸引部分生物医药初创公司入驻同时为其提供 CRO 服务。
（二）增加投资者回报
1、现金分红
公司始终坚持将投资者利益放在首要位置，在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下严格执行利润分配政策。公司上市首年 2021 年实施向全体股东发现金红利20,036,622.84 元（含税），占当年合并报表归属上市公司股东净利润的 32.92%。
公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润-2,058.26 万元，根据《公
司章程》规定，公司实现归属于上市公司股东的净利润为负可以免于本年度利润分配，但综合外部环境影响、行业现状、公司发展战略等因素，同时充分考虑了
广大投资者的利益，为增强全体股东信心。经 2024 年 4 月 28 日召开的第三届董
事会第十三次会议审议通过，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司通过集中竞价方式回购的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.30 元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至 2024年3月31日，公司的总股本为 77,963,513股，扣除已回购尚未注销的股份 990,229股，拟参与分配的股份总数为 76,973,284 股，以此为基数进行测算，预计本次合计派发现金红利 1,000.65 万元（含税）。该分配方案尚需经公司 2023 年年度股东大会审议。

2、股份回购
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心；同时为了完善公司长效激励机制，调动公司员工的积极性，将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，促进公司健康可
持续发展。经公司 2023 年 8 月 30 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过，
公司于 2023 年 12 月 1 日至 2024 年 2 月 22 日，通过上海证券交易所交易系统以
集中竞价交易方式累计回购公司股份 451,318 股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.5789%，支付的资金总额为人民币 1,648.02 万元（不含税费、交易佣金等交易费用）。
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员将积极采取措施，维护公司股价稳定，树立
良好的市场形象。经公司 2024 年 2 月 23 日召开的第三届董事会第十二次会议审
议通过，公司于 2024 年 2 月 29 日首次实施二期股份回购，截至 2024 年 3 月 31
日，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份538,911股，占公司总股本 77,963,513 股的比例为 0.6912%，支付的资金总额为人民币1,496.4042 万元（不含税费、交易佣金等交易费用）。
未来，公司将继续统筹好公司发展与股东回报的动态平衡，在符合相关法律法规及《公司章程》的利润分配政策的前提下，积极探索方式方法，兼顾股东的即期利益和长远利益，实现“持续、稳定、科学”的股东回报机制，提升广大投资者的获得感。
（三）加快发展新质生产力
公司坚持以市场需求为导向，以药物研发新趋向为指引，累计研发构建了超过18,000种模型，自主研发标准化模型超过11,000余种，为客户提供了超过7,500余种的定制化模型，基本做到了常用小鼠模型的全面覆盖。人源化小鼠模型能够模拟人类疾病的生理和病理过程，为研究疾病发生机制提供有力工具，公司通过人源化基因修饰模型与传统的基础品系、免疫缺陷模型等差异化竞争，截至报告期末，拥有 PD-1、C3、hVSIG4、hCD40/hFCGR2B、hCD3EDG(BALB/c)，等热
门靶点人源化模型 760 余种，同时建立的模型验证的团队，丰富了人源化模型等验证数据，促进了人源化模型的销售。公司通过人源化基因修饰模型与传统的基础品系、免疫缺陷模型等差异化竞争，助力生命科学基础研究和药物创制领域。
创新研发是公司发展的重要引擎，公司持续提高研发投入，每年研发费用同比增加 20%以上，致力于为客户创新提供全面、便捷、专业的模式动物技术服务和模型资源。公司积极参与国内外展会、学术沙龙等活动，增加企业曝光度和知名度，拓展获客渠道的同时加强产学研合作，积极通过技术突破和生产要素创新配置提升公司运营效能。
公司建立、健全公司长效激励约束机制，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2022 年度公司实施了限制性股票激励计划，限制性股票的授予总量为 116.4 万股，首次授予限制性股票数量为 96.4 万股，激励对象 76 人。本次股权激励计划选用营业收入作为公司层面业绩考核指标，该指标能够直接反映公司主营业务的经营情况和市场价值的成
长性，股权激励计划旨在吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。
（四）加强投资者沟通
公司始终高度重视信息披露工作，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、规范、及时、充分地披露公司定期报告、临时公告等重大信息。公司通过上证