民生证券股份有限公司
关于普元信息技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为普元信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”“上市公司”“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，就普元信息 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意普元
信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息获准公开发行 23,850,000 股人民币普通股股票，每股发行价格26.90 元，实际募集资金总额为人民币 641,565,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 57,014,461.68 元后，实际募集资金净额为人民币 584,550,538.32 元，
上述募集资金已于 2019 年 11 月 28 日全部到位，并业经众华会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2019 年 11 月 28 日出具“众会字(2019)第 7340 号”验资报告验
证。
（二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况
2023 年度实际使用募集资金 7,500.00 万元，收到的理财收益和银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 263.18 万元；截至 2023 年 12 月 31 日，累计已使
用募集资金 55,231.49 万元，募投项目结项节余募集资金 2,023.84 万元永久补充流动资金，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
3,597.46 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 134.45 万元（不包
募集资金使用及余额情况如下：
单位：万元
项目 金额
实际到账的募集资金总额 59,492.32
减：使用募集资金置换预先投入资金 3,273.43
减：募投项目支出金额 28,473.06
减：发行有关费用 985.00
减：以超募资金永久补充流动资金金额 22,500.00
减：募投项目结项节余资金永久补充流动资金 2,023.84
减：尚未到期的银行结构性存款及定期存款 5,700.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,597.46
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 134.45
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存
储情况如下：
单位：万元
开户行 银行账号 初始存放金额 2023 年 12 月 31 日余额
[注 1] [注 2]
招商银行上海分行张江 121909108210907 59,492.32 134.45
支行
合计 59,492.32 134.45
注 1：初始存放金额系募集资金款 64,156.50 万元，扣除保荐机构承销及保荐费 4,664.18万元（含税）后的余额。
注 2：2023 年 12 月 31 日余额中不包含尚未到期的银行结构性存款及定期存款 5,700.00 万
元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 12 月 12 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于
使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 2,931.84 万元，使用募集资金 341.59 万元置换预先支付的发行费用。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）7551 号）。保荐机构出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。
报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 11 月 30 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议及第四届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金使用计划、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 6,000 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起12 个月内有效。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的现
金管理产品余额为 5,700.00 万元。具体情况列示如下：

单位：万元
签约方 产品名称 报酬确定方式 投资金额 预期收益率 起始日期 终止日期
招商银行张江支行 结构性存款 保本浮动利率 1,000.00 1.85%或 2.45%或 2.65% 2023-12-08 2024-03-08
招商银行张江支行 结构性存款 保本浮动利率 3,000.00 1.85%或 2.50%或 2.70% 2023-11-06 2024-02-05
招商银行张江支行 定期存款 固定利率 1,200.00 2.15% 2023-7-12 2024-7-12
招商银行张江支行 定期存款 固定利率 500.00 2.15% 2023-7-25 2024-7-25
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司超募资金总额为 25,026.32 万元。2023 年 4 月 19 日，公司召开第四届
董事会第十六次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
7,500.00 万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额的比
例为 29.97%。本次超募资金永久补充流动资金用于与主营业务相关的生产经营
活动，不存在改变募集资金使用用途的情形，在本次使用超募资金永久补充流动
资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资
助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构出具了无异议
的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用 22,500.00 万元超募资金永久补充
流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至报告期末，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于2023年4月19日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“云应用平台研发升级项
目”“大数据中台研发升级项目”“研发技术中心升级项目”结项，并将节余资
金用于永久补充流动资金，公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐
机构出具了无异议的核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司将上述募投项目节余募集资金 2,023.84 万元
永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司募集资金专户由于同时存放超募资金，暂不注销。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让
或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已