甬兴证券有限公司
关于株洲旗滨集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐机构”）作为株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“旗滨集团”或“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对旗滨集团 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2021 年公开发行可转换债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月
9 日公开发行了 1,500,000,000.00 元（150 万手）可转换公司债券，发行价格为100 元/张（1,000 元/手），期限为 6 年。本次发行的募集资金总额为人民币1,500,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 12,999,056.60 元（不含增值税），实际
募集资金净额为人民币 1,487,000,943.40 元。截至 2021 年 4 月 15 日止，上述资
金已到位，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金的到位情况进行了审验，并出具了 CAC 证验字【2021】0065 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年度期初剩余募集资金金额为 17,544.77 万元，2023 年年度公司对募集
资金投资项目投入募集资金 6,087.09 万元，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 208.04 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 138,461.69 万元（含募集
资金到位后于 2021 年 5 月置换已预先投入募投项目 97,240.54 万元）。募集资金
截止 2023 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金金额为人民币 116,657,203.09
元，募集资金专户实有资金余额为人民币 116,657,203.09 元。情况如下：
项 目 序号 金 额
募集资金总额 （1） 1,500,000,000.00
发行费用 （2） 12,999,056.60
募集资金净额 A=(1)-(2) 1,487,000,943.40
项目投入 B1 1,323,745,910.88
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 12,192,703.89
项目投入 C1 60,870,944.78
本期发生额
利息收入净额 C2 2,080,411.46
项目投入 D1=B1+C1 1,384,616,855.66
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 14,273,115.35
应结余募集资金 E=A-D1+D2 116,657,203.09
实际结余募集资金 F 116,657,203.09
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理办法制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等法律法规，结合公司实际情况，公司已制定《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》” ），对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金存放和管理情况

公司及其涉及募投项目实施的三家子公司、保荐机构与中国建设银行股份有
限公司醴陵支行、上海浦东发展银行湖州长兴支行、中信银行股份有限公司深圳
景田支行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），
明确了各方的权利和义务。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异。公司
对募集资金的存放和使用实施专户管理，公司在使用募集资金时已经严格遵照上
述协议，并认真执行募集资金管理要求。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户的期末余额合计人民币
116,657,203.09 元，具体存放情况如下：
单位：元
开户公司 开户银行名称 账号 2023 年 12 月 31 日 存储方式
存放余额
株洲旗滨集团股份 中国建设银行股份有限公司 43050162663600000805 514,830.20 活期
有限公司 醴陵支行
长兴旗滨节能玻璃 上海浦东发展银行湖州长兴 52020078801200001060 5,443,898.19 活期
有限公司 支行
天津旗滨节能玻璃 中信银行股份有限公司景田 8110301013200572818 18,146.22 活期
有限公司 支行
湖南旗滨节能玻璃 中国建设银行股份有限公司 43050162663600000806 110,680,328.48 活期
有限公司 醴陵支行
合计 116,657,203.09 -
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况对照
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的具体使用情况详见附件一《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 5 月 13 日召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会
第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计 973,602,591.91 元
置换已预先投入募投项目 972,405,422.10 元和已支付发行费用的自筹资金
1,197,169.81 元。公司监事会、独立董事、保荐机构甬兴证券有限公司均发表了
明确同意意见，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC 证专字【2021】0124 号）。公司
已于 2021 年 5 月 14 日划转了上述募集资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及募投项目实施的子公司不存在使用闲置募
集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及募投项目实施的子公司不存在使用闲置募
集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（CAC 证专字【2024】0110号），会计师认为：公司董事会编制的 2023 年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及上海证券交易所的相关规定编制，公允反映了公司 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：旗滨集团 2023 年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）