中信建投证券股份有限公司
关于确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票
募集资金的存放与使用情况
之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作为确成硅化学股份有限公司（以下简称“确成股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对确成股份首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司 2020 年第三届董事会第九次会议决议和修改后的章程规定，以及中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2296 号文《关于核准确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司发行不超过 48,720,375 股新股。本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,720,375 股，每股面值 1.00元，溢价发行，发行价为每股 14.38 元，募集资金总额为人民币 700,598,992.50元，扣除发行费用人民币 75,883,035.85 元后，实际募集资金净额为人民币624,715,956.65 元。
截止 2020 年 12 月 1 日，本公司本次公开发行人民币普通股（A 股）股票募
集资金总额为 700,598,992.50 元，由主承销商中信建投证券股份有限公司扣除承销保荐费尾款（不含税）54,856,603.77 元后，将剩余募集资金 645,742,388.73 元
汇入公司募集资金账户，上述资金于 2020 年 12 月 1 日全部到位，已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15988 号《验资报告》。

根据《确成硅化学股份有限公司首次公开发行 A 股股票并上市招股说明书》中披露的募集资金投资项目，募集资金使用计划承诺如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资金额 募集配套资金投资额
1 年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色 37,137.05 37,137.05
轮胎专用高分散性二氧化硅项目
2 研发中心建设项目 9,641.85 9,641.85
3 补充流动资金 20,000.00 15,692.70
合计 66,778.90 62,471.60
截至 2023 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金 31,620.73 万元。募集资金具
体使用情况：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 700,598,992.50
募集资金净额 624,715,956.65
减：截至 2023 年 12 月 31 日累计使用募集资金 316,207,321.45
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额 159,250,321.45
永久性补充流动资金金额 156,927,000.00
研发中心建设项目 30,000.00
加：截至 2023 年 12 月 31 日利息收入扣除手续费净额 19,604,188.77
加：截至 2023 年 12 月 31 日闲置募集资金用于现金管理取得的收益 23,087,648.15
减：用暂时闲置募集资金购入结构性存款账户余额 333,900,000.00
减：用暂时闲置募集资金转入通知存款账户余额 -
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额： 17,300,472.12
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额：
单位：元
开户银行名称 银行账号 初始存放日 初始存放金额 2023 年 12 月
31 日余额
中国银行无锡东 470275460615 2020 年 12 月 177,953,388.73 34,482.68
湖塘支行 1 日
中国农业银行无 10651601040011469 2020 年 12 月 341,370,500.00 16,441,938.58
锡东湖塘支行 1 日

开户银行名称 银行账号 初始存放日 初始存放金额 2023 年 12 月
31 日余额
宁波银行股份有 2020 年 12 月
限公司无锡太湖 78090122000160075 1 日 96,418,500.00 517.56
新城支行
招商银行无锡锡 510902467910123 2020 年 12 月 30,000,000.00 823,533.30
山支行 1 日
合计 645,742,388.73 17,300,472.12
注：除上述募集资金账户，公司本次使用暂时闲置募集资金购入银行结构性存款333,900,000.00 元， 合计募集资金余额 351,200,472.12 元。具体情况详见本核查意见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《确成硅化学股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
（二）募集资金专户存储情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司开设了募集资金专用账户，符合现行中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定等规范性文件，以及本公司募集资金管理制度的相关规定。IPO 募集资金存放专用账户：本公司于 2020 年 12 月与中信建投证券股份有限公司及中国银行股份有限公司无锡锡山支行、宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；本公司及本公司子公司三明阿福硅材料有限公司与中信建投证券股份有限公司及中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、招商银行股份有限公司
无锡分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 21 日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2022 年 1 月 12 日公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
2022年12月19日公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000 万元的暂时
闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
2023年12月18日公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 36,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理。在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至 2023 年 12
月 31 日，公司使