湖南三德科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
（仇健）
各位股东及股东代表：
作为湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、规章或其他规范性文件，以及《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《湖南三德科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）《湖南三德科技股份有限公司信息披露管理制度》等公司自治文件，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人仇健，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学会
计专业，会计学博士，注册会计师。2003 年 9 月至 2007 年 6 月，任厦门市港务
集团有限公司、厦门市路桥建材有限公司副书记兼财务总监。2007 年 7 月至 2013年 11 月，历任招商证券股份有限公司投资银行总部内核部财务审核员、主审员。
2013 年 12 月至 2014 年 12 月，历任招商致远资本投资有限公司运营管理部负责
人、风控岗。2015 年至今，任招商证券股份有限公司投资银行总部执行董事，研
究拓展部副总经理。2018 年 12 月 12 日起任公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中规定
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及列席股东大会情况
2023 年度，公司共召开 7 次董事会、2 次股东大会，本人作为独立董事出/
列席情况如下：
出席董事会情况 是否连续两 列席股东
应出席次数 亲自出席次 委托出席次 缺席次数 次未亲自出 大会次数
（次） 数（次） 数（次） （次） 席董事会 （次）
7 7 0 0 否 2
本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，并与相关人员进行沟通，按时出席公司组织召开的董事会及股东大会，没有授权委托其他独立董事出席董事会会议的情况。本人以谨慎的态度履行了独立董事的义务并行使表决权，对董事会的相关事项发表了独立意见。本人认为公司董事会及股东大会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会情况
提名委员会
应出席次数（次） 亲自出席次数（次）
2 2
作为公司第四届董事会提名委员会委员，本人出席提名委员会专门会议 2 次，对公司聘请副总经理兼董事会秘书、总经理等高级管理人员的任职资格、教育背景和工作经历进行审查并提出建议。
（三）发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》的规定，本人与公司其他独立董事就公司
2023 年度相关事项共同发表独立意见如下：
会议召 会议 发表意见事项 意见类型
开时间 届次
事前认可意见：
1、关于 2022 年度日常关联交易的实际发生情况和 2023
年日常关联交易预计的事前认可意见
2、关于续聘公司 2023 年度审计机构的事前认可意见
独立意见：
1、关于公司 2022 年度利润分配方案的独立意见
2、关于公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资
金往来专项说明及对外担保情况的独立意见
3、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意
2023 年 第四届董事 见
4 月 21 会第七次会 4、关于公司 2023 年度董事薪酬的独立意见 同意
日 议 5、关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬的独立意见
6、关于续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度外部审计机构的独立意见
7、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见
8、关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的独立
意见
9、关于公司开展票据池业务的独立意见
10、关于购买董监高责任险的独立意见
11、关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关
事宜的独立意见
2023 年 第四届董事 独立意见：
7 月 31 会第八次会 1、 关于公司聘任总经理的独立意见 同意
日 议
独立意见：
2023 年 第四届董事 1、关于公司 2023 年半年度对外担保情况发表的独立意
8 月 18 会第九次会 见 同意
日 议 2、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金
占用的独立意见
2023 年 第四届董事 独立意见：
9 月 15 会第十次会 1、关于 2020 年限制性股票激励计划第三期解锁条件成 同意
日 议 就的独立意见
2、关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的独立
意见
2023 年 第四届董事 独立意见：
10 月 25 会第十一次 1、关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的独立 同意
日 会议 意见
2023 年 第四届董事 独立意见：
12 月 28 会第十二次 1、关于回购公司股份方案的相关审查意见 同意
日 会议
本人认为上述董事会审议的重大事项符合《公司法》《证券法》等相关法律 法规和《公司章程》的规定，其决策程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023 年任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，
认真履行相关职责，对公司内部审计部门的审计工作及公司内控制度的完善与执 行情况进行监督；及时了解审计机构就财务报告的编制工作及年度审计工作的进 展，听取会计师关于公司经营情况、投资活动、重点关注事项等方面的汇报，持 续跟进公司审计进度，督促会计师按时保质完成年度审计工作。
（五）现场工作情况
2023 年，本人利用现场参与公司董事会及专门委员会的机会到公司现场实
地考察，了解公司的日常生产经营状况、财务运行情况、内控制度的建设及执行 情况等，并现场走访了公司两个园区，了解公司生产工艺、生产安全、生产基地 建设和产能投运等情况；本人通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司的日常经营、法人治理等 情况；本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地履行了独立董事 职责。同时，本人作为会计专业人士，充分关注公司财务运作和资金往来等情况， 就公司财务管理、理财风险控制及资金管理提出了建议。
（六）保护投资者权益工作情况
作为公司独立董事，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
本人有效履行了独立董事的职责，对提交董事会审议的议案，本着认真、勤勉、谨慎的态度，认真查阅相关文件资料及与相关人员沟通，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
三、2023 年度履职重点关注事项
报告期内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下：
（一）关联交易事项
2023 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
2023 年度日常关联交易预计的议案》，本人对该事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，公司董事会在审议该关联交易事项时，关联董事回避表决，表决程序合法有效。本人认为，公司关联交易事项是基于公司正常生产经营需要所发生的，遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，定价公平、公正、合理，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
（二）定期报告及内部控制评价报告披露情况
2023 年，公司严格依照公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，按时编制并依法披露了各项定期报告、审计报告及内部控制自我评价报告等相关报告，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情况和财务状况。上述报告均履行了相应的审议程序，公司董事、监事及高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）聘用会计师事务所情况
2023 年，公司未更换会计师事务所。2023 年 4 月 21 日，公司第四届董
事会第七次会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，本人对该事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。中审华会计师事务所（特殊普通
合伙）具有证券从业资格，实力较强、信誉良好，在执业过程中