三羊马（重庆）物流股份有限公司
2023 年年度董事会工作报告
报告期内公司董事会全体成员严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实勤勉履职，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，认真执行股东大会的各项决议，积极开展董事会各项工作，为公司治理、战略、经营、管理的规范和发展而忠实勤勉履职。现将 2023 年年度董事会工作报告如下：
第一部分：2023 年年度公司主要业务和经营情况
（一）主要业务
公司是一家主要通过公铁联运方式为汽车行业和啤酒、饮料、洗涤用品等非汽车行业提供综合服务的第三方物流企业。根据运输商品的不同和服务类别的差异，主营业务可分为汽车整车综合物流服务、非汽车商品综合物流服务和仓储服务。
1、汽车整车综合物流服务
（1）全程物流服务
全程物流服务是指客户提出运输需求，设计相应物流方案，通过铁路、公路等多种运输方式优化组合，完成整车下线生产场地或客户指定起始地运送至汽车经销商处或客户指定地的一站式物流服务。包括车辆运输、装卸、加固、配送等作业环节。全程物流服务根据运输方式的不同，又可细分为全程公铁联运和全程公路运输两类。
（2）两端作业服务
两端作业服务是指为客户的多式联运过程实现在不同物流场站、不同物流环节无缝转换的作业服务。包括：a、前端作业：将整车从客户指定起始地配送、装载至指定火车站点的作业服务；b、后端作业：将到火车站点的货物卸载、配送至客户指定地点的作业服务；c、站内作业：火车站场地内的不同位置间整车的短驳、仓储作业服务；d、已经驶离汽车下线生产场地的商品车的二次转运。

2、非汽车商品综合物流服务
依托在整车物流运输方面积累的丰富物流经验以及构建的完善物流网络，将业务向普通货物运输领域延伸，为啤酒、饮料等快速消费品生产客户提供集物流方案设计、货物运输、装卸、搬运等一站式综合物流服务。非汽车商品综合物流服务的客户包括百威啤酒、纳爱斯、娃哈哈等。
3、仓储服务
公司仓储管理服务即利用库房、场地，为客户提供货物储存等服务。
报告期内，公司主营业务未发生变化。
（二）报告期内公司经营情况
1、年度经营情况
2023 年中国汽车产销分别完成 3016.1 万辆和 3009.4 万辆，同比分别增长 11.6%和 12%；新
能源汽车产销分别完成 958.7 万辆和 949.5 万辆，同比分别增长 35.8%和 37.9%；汽车整车出口
491 万辆，同比增长 57.9%；新能源汽车出口 120.3 万辆，同比增长 77.6%。面对外部环境变化影
响，公司上下高度重视经营生产工作，报告期内公司实现营业收入 980,265,801.51 元，其中汽车整车综合服务收入为 822,577,409.18 元，收入占比为 83.91%，非汽车商品综合物流服务收入为122,933,327.57 元，收入占比为 12.54%。
2、年度投资情况
2023 年 11 月-12 月期间公司购买控股子公司三羊马数园科技（重庆）有限公司少数股东股
权，收购完成后三羊马数园科技（重庆）有限公司成为公司全资子公司，注册资本 5,000,000.00
元人民币。2023 年 12 月公司完成对三羊马数园科技（重庆）有限公司 4,000,000.00 元注册资本
的实缴义务。
2023 年 2 月公司设立参股公司重庆绿电交通建设发展有限公司，注册资本 5,000,000.00 元
人民币，公司出资 500,000.00 元（占注册资本的 10%）。截至报告期末，公司实缴资本 0.00 元。
2022 年 12 月 29 日 2022 年第三次临时股东大会审议通过公司拟设立三羊马（重庆）物流股
份有限公司北京分公司(以市场监督管理部门核准名称为准)。因公司经营业务发展需要，2023 年12 月公司终止设立三羊马（重庆）物流股份有限公司北京分公司。
2023 年 12 月公司同意全资子公司重庆主元多式联运有限公司设立控股子公司重庆主元汽车
科技有限公司，注册资本10,000,000.00元人民币，重庆主元多式联运有限公司出资 8,000,000.00
元人民币，占注册资本的 80%。2024 年 1 月重庆主元汽车科技有限公司成立。
报告期后公司设立全资子公司三羊马科技（北京）有限公司，注册资本 15,000,000.00 元人民币。
3、年度融资情况
公司向不特定对象发行可转换公司债券事项于 2023 年 6 月 21 日获得深圳证券交易所上市审
核委员会审核通过。经中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号）同意，和深圳证券交易
所批准，公司于 2023 年 10 月 26 日向不特定对象发行可转换公司债券（债券代码：127097、债券
简称：三羊转债）2,100,000 张，每张面值为 100 元，每张发行价人民币 100 元，募集资金总额
210,000,000.00 元，扣除与发行相关的费用 6,243,519.87 元，实际募集资金净额 203,756,480.13
元。经深圳证券交易所批准，可转换公司债券于 2023 年 11 月 17 日上市交易。
4、年度治理情况
报告期内第三届董事会第十四次会议 2023 年 11 月 13 日、2023 年第三次临时股东大会 2023
年 11 月 30 日补选孙杨为第三届董事会非独立董事，其同时担任公司总经理；第三届董事会第十
四次会议 2023 年 11 月 13 日选举邱红阳为公司审计委员会委员，公司董事、董事会秘书李刚全所
担任的公司审计委员会委员职务当然终止；2023 年 11 月公司总经理周超辞职，其辞职公司总经
理职务后将继续担任公司董事职务；第三届董事会第十四次会议 2023 年 11 月 13 日聘任孙杨为
总经理，其所担任的副总经理职务当然终止；第三届董事会第六次会议 2023 年 2 月 24 日聘任李
刚全为董事会秘书，其同时担任第三届董事会非独立董事，公司董事长邱红阳代行董事会秘书的职责当然终止。报告期后 2024 年 4 月公司第三届监事会监事、监事会主席刘险峰辞职，其辞职申请将于公司股东大会选举产生新任监事后生效，在辞职申请生效前，刘险峰先生将继续履行监事
及监事会主席职责；第三届监事会第十五次会议 2024 年 4 月 25 日补选周强为第三届监事会非职
工代表监事候选人。
报告期内，董事会根据治理经营管理情况，按照《公司法》《证券法》《上市治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律规则的要求，进一步提高规范运作意识，不断完善治理结构，促进可持续、健康的发展。公司不断完善内控管理制度，严格按照有关法律法规的规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务，切实维护股东及中小投资者的利益。报告期内公司共召
开 10 次董事会，5 次股东大会。
报告期内公司 2023 年 5 月 15 日举办 2022 年度网上业绩说明会、2023 年 10 月 25 日举办向
不特定对象发行可转换公司债券网上路演、2023 年 11 月 17 日参加重庆上市公司协会联合深圳市
全景网络有限公司举办的“重庆辖区 2023 年投资者网上集体接待日活动”，相关董事、高级管理人员参加活动，通过网络在线交流形式，与投资者进行“一对多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。报告期内公司通过深交所 e 互动平台与投资者积极互动，并安排专人负责接待投资者来电咨询工作，对投资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面了解的经营情况，切实保护好及全体股东的权益。报告期内公司依据法律规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露发行、上市等相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证信息披露的准确性、可靠性和有用性。
5、内部管理提升
报告期内面对外部环境变化影响，公司上下一心，积极面对，通过建立灵活、积极、严格的管理体系和考核机制，调整和出台相关管理制度，提升管理水平，规范工作程序。调整和优化生产组织和作业流程，优化岗位配置，加大岗位考核，落实全员降本增效。推进生产组织和生产作业的统一调度和统筹管理，提升作业效率、提高管理预判，优化和动态调剂各作业单位作业人员、运力资源等物流资源的配置和储备，减少物流闲置。加强员工生产技能培训，强化员工安全意识和服务意识，提升服务品质，维持和持续提升公司在汽车整车公铁联运物流行业的竞争优势。
6、人才队伍建设
报告期内公司深化人才体系建设，强化预算管理，以强化考核为基础、激励机制为手段。持续完善人才培养与发展体系，通过搭建科学的人才评估与发展梯队，打造核心组织能力，为持续发展提供有效保障。公司重视企业文化建设，通过培训、团建、网站等多种渠道向员工传递“三羊马 千里马 领头羊”的价值哲学，推进员工对公司的组织认同和文化认同。打造学习型组织，面向全管理层，启动“高管上讲台”、“中干讲堂”、“外教课堂”等系列培训共计 10 期，1400 余人次参与培训，逐步建立不同层级的人才培养培训体系，为员工的工作成长、持续进步提供可持续发展的有利保障。
第二部分：2023 年年度董事会工作情况

报告期内董事会召集召开 10 次董事会会议。所召开会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的会议决议合法有效。会议审议和审议通过的事项如下：
会议届次 召开日期 披露日期 会议决议
（一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件
的议案》；（二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
发行方案的议案》；（三）审议通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》；（四）审议通
过《关于<三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券之债券持有人会议规则>的议案》；（五）审议通过《关于<三羊
第三届董事 马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
2023 年 2 2023 年 2
会第六次会 金投资项目可行性分析报告>的议案》；（六）审议通过《关于<三羊马（重
月 24 日 月 25 日
议 庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报
的风险提示与填补措施及相关主体承诺>的议案》；（