山东赫达集团股份有限公司
2023 年监事会报告
2023 年度，山东赫达集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按
照《中华人民共和国公司法》《山东赫达集团股份有限公司章程》及《监事会议事规则》的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。报告期内，公司监事会认真履行监事会职责，积极有效地开展工作，通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况、出具监事会意见等方式，对公司财务、董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，对公司的规范运作和健康发展起到重要的推动作用。现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会会议情况及决议内容
2023 年，根据相关法律法规规定及实际生产经营需求，公司共召开 10次监事会，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
会议名称 召开时间 审议议案
第八届监事会 2023 年 1 月 13 日 关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股
第二十二次会议 票的议案
1、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券
第八届监事会 的论证分析报告>的议案》
第二十三次会议 2023 年 2 月 20 日 2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承
诺（修订稿）的议案》
1、《关于<公司 2022 年年度报告及摘要>的议
第八届监事会 2023 年 4 月 25 日 案》；
第二十四次会议 2、《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议
案》；

会议名称 召开时间 审议议案
3、《关于<公司 2022 年度利润分配预案>的议
案》；
4、《关于<公司 2022 年度内部控制自我评价报告>
的议案》；
5、《关于<公司 2022 年度财务决算报告>的议
案》；
6、《关于<公司 2023 年一季度报告全文>的议
案》；
7、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》；
8、《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及
2023 年度日常关联交易预计的议案》；
9、《关于公司 2023 年度开展远期结售汇业务的议
案》；
10、《关于为合并报表范围内子公司提供担保的议
案》；
11、《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的
议案》；
12、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限
制性股票的议案》；
13、《关于向参股公司之全资子公司提供担保暨关
联交易的议案》；
14、《关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的
议案》；
15、《关于会计政策变更的议案》；
16、《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的
议案》；
17、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司
债券股东大会决议有效期及相关授权有效期的议
案》；
18、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》
第九届监事会 2023 年 5 月 16 日 《关于选举第九届监事会主席的议案》
第一次会议
1、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换
公司债券具体方案的议案》；
第九届监事会 2023 年 6 月 28 日 2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上
第二次会议 市的议案》；
3、《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》
1、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
第九届监事会 2023 年 7 月 21 日 支付发行费用的自筹资金的议案》；
第三次会议 2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》

会议名称 召开时间 审议议案
第九届监事会 1、《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>的议案》
第四次会议 2023 年 8 月 28 日 2、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制
性股票的议案》
1、《关于<公司 2023 年三季度报告>的议案》；
第九届监事会 2023 年 10 月 30 日 2、《关于会计估计变更的议案》；
第五次会议 3、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制
性股票的议案》
第九届监事会 2023 年 12 月 12 日 《关于终止实施第二期股权激励计划暨回购注销已
第六次会议 授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》
第九届监事会 2023 年 12 月 28 日 《关于修订<监事会议事规则>的议案》
第七次会议
上述会议的相关决议公告刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、2023 年度监事会履职情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等规定，认真履行各项监督职责，积极开展工作，按时参加股东大会、列席董事会会议，对公司规范运作、财务状况、关联交易、内部控制和信息披露等方面进行全面检查和监督。具体情况如下：
（一）对公司依法运作情况的意见
通过对公司经营决策机制的运作情况、公司董事及高级管理人员的履职情况进行监督，监事会认为：公司形成了权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。报告期内，全体董事及高级管理人员根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等的规定和要求，认真履行职责，在职权范围内科学审慎地对公司经营事项进行分析决策，全体董事及高级管理人员在履职过程中，勤勉尽责、忠于职守，不存在违反法律、法规及《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

（二）对公司建立和执行信息披露管理制度情况的意见
公司按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定了《信息披露管理制度》。监事会对报告期内公司信息披露情况进行了核查，认为：公司严格按照法律法规和公司相关制度的规定履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，不存在选择性信息披露。公司指定《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司在官网、微信公众号和视频号等渠道以非正式公告方式发布的信息，均经过相关部门和董事会秘书审查，防止发布无事实依据、不完整、不准确或与依法披露的信息相冲突的内容，保证了信息披露的合规性，维护了投资者利益。
（三）对公司建立和执行内幕信息知情人管理制度情况的意见
报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要