山东赫达集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
杨向宏
各位股东及股东代表：
本人作为山东赫达集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度，本人均按时出席了董事会、股东大会，无缺席、委托出席会议的情况。本人认真审阅会议相关材料，与管理层主动沟通，并积极获取行业相关信息，为独立决策提供充分依据，依法行使表决权，充分发挥独立董事的作用。本人认为，公司召集、召开的董事会和股东大会会议符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，本人对董事会会议所审议的事项均投了赞成票，未提出异议和否决性意见。
（一）报告期内，本人出席董事会、股东大会情况
董事会出席情况 股东大会出席情况
姓名 应出席 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 应参加股东 出席
次数 席次数 参加次数 席次数 次数 大会次数 次数
杨向宏 10 1 9 0 0 6 6
注：本人在任期间不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
（二）发表意见情况
会议名称 会议日期 发表意见事项 意见类型
第八届董事 2023 年 1 月 关于回购注销部分已授予但尚未解除限
会第二十五 13 日 售限制性股票的独立意见 同意的独立意见
次会议

会议名称 会议日期 发表意见事项 意见类型
关于公司《向不特定对象发行可转换公 同意的独立意见
司债券的论证分析报告》的独立意见
关于公司向不特定对象发行可转换公司
第八届董事 2023 年 2 月 债券摊薄即期回报的风险提示与填补措 同意的独立意见
会第二十六 20 日 施及相关主体承诺（修订稿）的独立意
次会议 见
关于提请股东大会授权董事会及其授权
人士全权办理本次向不特定对象发行可 同意的独立意见
转换公司债券相关事宜的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方占用资 同意的独立意见
金、公司对外担保情况的独立意见
对公司 2022 年度利润分配的独立意见 同意的独立意见
关于《公司 2022 年度内部控制自我评价 同意的独立意见
报告》的独立意见
对续聘公司 2023 年度审计机构的事前认 事前认可和同意
可及独立意见 的独立意见
关于公司 2022 年度日常关联交易执行情 事前认可和同意
况及 2023 年度日常关联交易预计的事前 的独立意见
认可和独立意见
关于公司 2023 年度开展远期结售汇业务 同意的独立意见
的独立意见
第八届董事 2023 年 4 月 关于公司董事、高级管理人员薪酬的独 同意的独立意见
会第二十七 立意见
次会议 25 日 关于回购注销部分已授予但尚未解除限 同意的独立意见
售限制性股票的独立意见
关于向参股公司之全资子公司提供担保 事前认可和同意
暨关联交易的事前认可和独立意见 的独立意见
关于向参股公司提供对外资助暨关联交 事前认可和同意
易的事前认可和独立意见 的独立意见
关于会计政策变更的独立意见 同意的独立意见
关于董事会换届选举的独立意见 同意的独立意见
关于延长公司向不特定对象发行可转换
公司债券股东大会决议有效期及相关授 同意的独立意见
权有效期的独立意见
关于公司前次募集资金使用情况报告的 同意的独立意见
独立意见
第九届董事 2023 年 5 月
会第一次会 16 日 关于聘任高管的独立意见 同意的独立意见
议
关于进一步明确公司向不特定对象发行 同意的独立意见
可转换公司债券具体方案的独立意见
第九届董事 2023 年 6 月 关于公司向不特定对象发行可转换公司 同意的独立意见
会第二次会 28 日 债券上市的独立意见
议 关于开设向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金专项账户并签署募集资金 同意的独立意见
监管协议的独立意见

会议名称 会议日期 发表意见事项 意见类型
关于使用募集资金置换预先投入募投项
第九届董事 2023 年 7 月 目及已支付发行费用的自筹资金的独立 同意的独立意见
会第三次会 21 日 意见
议 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 同意的独立意见
动资金的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方占用资 同意的独立意见
第九届董事 2023 年 8 月 金、公司对外担保情况的独立意见
会第四次会 28 日 关于董事会补选非独立董事的独立意见 同意的独立意见
议 关于回购注销部分已授予但尚未解除限 同意的独立意见
售限制性股票的独立意见
第九届董事 2023 年 10 关于公司会计估计变更的独立意见 同意的独立意见
会第五次会 月 30 日 关于回购注销部分已授予但尚未解除限 同意的独立意见
议 售限制性股票的独立意见
关于回购注销未满足解限条件的尚未解 同意的独立意见
第九届董事 2023 年 12 除限售限制性股票的独立意见
会第六次会 月 12 日 关于终止实施第二期股权激励计划暨回
议 购注销已授予但尚未解除限售的限制性 同意的独立意见
股票的独立意见
（三）任职董事会专业委员会的工作情况
2023 年度，作为公司提名委员会委员，本人按照有关法律法规、公司《章程》及公司《独立董事制度》的规定勤勉尽责，随时关注公司董监高的履职、任职资格情况，为优化董事会、监事会、高级管理层的组成，促进公司法人治理结构建设发挥了良好的作用。
2023 年度，作为公司董事会薪酬考核委员会委员，本人按照有关法律法规、公司《章程》及公司《独立董事制度》的规定勤勉尽责，按时参加了薪酬与考核委员会的工作会议，审议了股权激励相关议案，就各提案从专业角度、客观的给予分析和发表意见，有效的履行了职责。
2023 年度，作为公司董事会战略委员会委员，本人按照有关法律法规、公司《章程》及公司《独立董事制度》的规定勤勉尽责。2023 年度审议包括向不特定对象发行可转换公司债、对外投资设立全资子公司以及对外投资收购股权等相关投资项目议案，为公司的发展审慎做出决策。
（四）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年度修订了《独立董事制度》，对独立董事专门会议的召集、召开等议事程序、内容进行了规定。报告期内未召开独立董事专门会议，
随着独立董事工作制度的修订，本人将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。
（五）行使特别职权事项
2023 年度未发生以下事项，主要包括独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向股东征集股东权利的情况发生。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2023 年度，本人积极与公司内部审计团队及外部会计师事务所紧密协作，密切关注并听取审计工作汇报，包括年度审计计划、季度报告、专项检查等内容，推动内部审计人员提升专业能力，强化风险管理，深化内控建设。同时，我与会计师事务所保持高效沟通，跟进财务报告编制与年度审计进度，确保审计结果公正客观。
（七）保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》等法律法规和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、准确、及时完整地进行信息披露，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查