华 泰联合证券有限责任公司
关 于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：设研院
保荐代表人姓名：韩斐冲 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张若思 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题，不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 近期资本市场政策、 上市公司规范运作、上
市公司信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业 设研院 2023 年归属于上市公
务发展、财务状况、管理状 司股东的净利润同比下降 保荐人督促设研院关注财
况、核心技术等方面的重大变 45.00%，主要系受所处市场整 务状况变化情况，及时做好
化情况） 体环境影响，信用减值及资产 信息披露工作
减值损失金额有所提升
三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履 未履行承诺
公司及股东承诺事项 行承诺 的原因及解
决措施
1、业绩承诺：杨彬、肖顺才、曲振亭、牛其志、李明、刘信
生、宋小东、吴彬、刘庆礼、郏晓东、卢培成、刘军、包冠
军、韩永强、张英、杨超锋、詹文超、曹唯、陈绍东、陈韶 截至本报告
峰、周兴华、史中皓、张幼盈、习明修、徐明生、邹山宏、 出具日，相 详见表后说
郭洪利、李秋威、马杰、曹召奇、李绍生、刘前进、邵燕 关人员均已 明
祥、吴红团、魏年顺、刘起宏、董俊强、吴国强、文金有、 履行完毕
周少秋、郭生、滑翠玲、杨田力、靳中甫、朱会强、苏永
民、冯超、杨新平、王春生、刘培云、万武亮、方晓辉、靳
玉飞、郭晓辉、史周泽、熊袁培、徐世平、王学记、丁永杰
2、避免同业竞争的承诺：李明、牛其志、曲振亭、肖顺才、 是 不适用
杨彬
3、减少及规范关联交易及避免资金占用的承诺：李明、牛其 是 不适用
志、曲振亭、肖顺才、杨彬
4、股份限售承诺的承诺：杨彬、肖顺才、曲振亭、牛其志、
李明、刘信生、宋小东、吴彬、刘庆礼、郏晓东、卢培成、
刘军、包冠军、韩永强、张英、杨超锋、詹文超、曹唯、陈
绍东、陈韶峰、周兴华、史中皓、张幼盈、习明修、邹山
宏、郭洪利、李秋威、马杰、曹召奇、李绍生、刘前进、邵 是 不适用
燕祥、吴红团、魏年顺、刘起宏、董俊强、吴国强、文金
有、周少秋、郭生、滑翠玲、杨田力、朱会强、苏永民、冯
超、杨新平、王春生、刘培云、万武亮、方晓辉、靳玉飞、
郭晓辉、史周泽、熊袁培、徐世平、王学记、丁永杰、徐明
生、靳中甫
5、股份限售承诺：张春堂、靳建文、钱浩、李全保、张朝
晖、宋领法、刘春生、李全营、周桂华、尚治国、卢莉、王
红卫、孙兴革、李贫志、高爱英、王雷、周建超、楚红霞、
伍其、韩用坤、王保奇、鲍喜增、李小创、杨文强、王伟
德、王丛、栗文、李辉、翟银波、任明、李肇征、张晓伟、
陈树祥、李君、吴莹卿、牛路青、刘翱飞、董孝俊、秦光 是 不适用
明、胡继承、杨相君、段培亮、张瑞芳、孔凡德、孙震海、
李灯平、王培思、方文会、谢飞武、刘彩侠、戎建伟、任宏
宝、张振宇、王娟、邱莉、贺卫东、贺永录、程胜利、陈玉
莲、赵玮、周国顺、张光磊、白现革、丁瑞、徐紫帅、翟
瑞、陈景河
6、上市公司独立性的承诺：河南交院投资控股有限公司、常
兴文、汤意、毛振杰、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、林 是 不适用
明、岳建光、苏沛东、杜战军、杨锋、杨磊、张建平
7、避免同业竞争的承诺：河南交院投资控股有限公司、常兴
文、汤意、毛振杰、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、林 是 不适用
明、岳建光、苏沛东、杜战军、杨锋、杨磊、张建平
8、规范关联交易的承诺：河南交院投资控股有限公司、常兴 是 不适用

是否履 未履行承诺
公司及股东承诺事项 行承诺 的原因及解
决措施
文、汤意、毛振杰、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、林
明、岳建光、苏沛东、杜战军、杨锋、杨磊、张建平
9、发行股份购买资产摊薄即期回报采取填补措施的承诺：常
兴文、毛振杰、汤意、李智、王世杰、刘东旭、吴跃平、石 是 不适用
文伟、韩新宽、王国锋、林明
10、股份限售承诺及股份减持承诺：常兴文、汤意、李智、 是 不适用
王世杰
11、股份限售承诺及股份减持承诺：刘东旭、毛振杰 是 不适用
12、股份限售承诺及股份减持承诺：王国锋、林明 是 不适用
13、股份限售承诺及股份减持承诺：娄晓龙 是 不适用
14、股份限售承诺及股份减持承诺：莫杰 是 不适用
15、股份减持承诺：河南交院投资控股有限公司 是 不适用
16、股份回购承诺：河南省交通规划设计研究院股份有限公 是 不适用
司
17、关于避免同业竞争的承诺：河南交院投资控股有限公 是 不适用
司、河南省交通运输厅机关服务中心
18、关于避免同业竞争的承诺：常兴文、汤意、毛振杰、李
智、王世杰、刘东旭、王国锋、林明、岳建光、苏沛东、杜 是 不适用
战军、杨锋、杨磊、张建平
19、信息披露违规的承诺：河南省交通规划设计研究院股份 是