公司代码：601136 公司简称：首创证券
首创证券股份有限公司
2023 年年度报告
二零二四年四月

重要提示
一、本 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
二、公司 全 体董事出席董 事会会议。
三、 天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。四、公司负 责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清
声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本 报告期利润分配预案或公积金转增股 本预案
公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
六、 前瞻性 陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存 在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风 险提示
公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。

目录

第一节 释义......5
第二节 公司简介和主要财 务指标 ...... ...... ......7
第三节 管理层讨论与分析......30
第四节 公司治理......55
第五节 环境与社会责任......94
第六节 重要事项......98
第七节 股份变动及股东情 况 ...... ...... ...... 112
第八节 优先股相关情况...... 123
第九节 债券相关情况...... 124
第十节 财务报告...... 131
第十一节 证券公司信息披露...... 274
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
人员）签名并盖章的财务报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
首创证券股份有限公司，系由首创证 券有限责任
首创证券、公司、本公司 指 公司于 2020 年 8 月 26 日整体变更成立的股份有
限公司
首创证券经纪有限责任公司，成立于 2000 年 2 月
首创经纪 指 3 日，系公司前身，后更名为首创证券有限责任公
司
首创证券有限/有限公司 指 首创证券有限责任公司
实际控制人/北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委 员会，系公
司实际控制人
控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东
京投公司 指 北京市基础设施投资有限公司，系公司股东
京能集团 指 北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名
为北京能源投资（集团）有限公司
城市动力 指 城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东
安鹏兴业 指 北京安鹏兴业投资有限公司，系公司股东
首创京都期货 指 首创京都期货有限公司，系公司全资子公司
首正德盛 指 首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司
首正泽富 指 首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资
子公司
北京望京私募基金管理有限公司，系 首正德盛的
望京私募 指 控股子公司，曾用名为北京望京投资 基金管理有
限公司
中邮创业基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司，系 公司参股公
司
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司

证券业协会 指 中国证券业协会
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会
全国银行间同业拆借中心 指 中国外汇交易中心暨全国银行间同业 拆借中心，
为中国人民银行直属事业单位
银行间市场 指 银行间同业交易市场，包括银行间外 汇市场和银
行间货币市场
资管新规 指 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，
2018 年 4 月 27 日印发
北交所深改 19 条 指 证监会制定并发布《关于高质量建设 北京证券交
易所的意见》
公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功
番茄财富 APP 指 能为一体，可以为客户提供一站式综 合金融服务
的移动 APP
Wind 数据/Wind 资讯 指 万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端
公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
证券法/《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
英文“Asset Backed Sec uritization”（资产支持 证
ABS/资产证券化 指 券）的缩写，是以项目所属的资产为支撑的证券化
融资方式
REITs 指 不动产投资信托基金
IPO/首发 指 首次公开发行股票，是“Initial Public Offering”的
缩写
在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易
A 股 指 的，以人民币标明面值，以人民币认购和交易的普
通股股票
股东大会 指 首创证券股份有限公司股东大会
董事会 指 首创证券股份有限公司董事会
监事会 指 首创证券股份有限公司监事会
公司章程/《公司章程》 指 现行有效的《首创证券股份有限公司章程》
本报告期/报告期/2023 年 指 2023 年 1 月 1 日至