中信建投证券股份有限公司关于
四川容大黄金股份有限公司 2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：四川黄金
保荐代表人姓名：邱宇 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：张钟伟 联系电话：010-85130679
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数 1 次（其余均已审阅会议文件）
（3）列席公司监事会次数 1 次（其余均已审阅会议文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 否
（3）关注事项的进展或者整改情况 否

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
针对该募集资金账户操
2023 年度，上市公司在募 作失误情况，上市公司
集资金使用过程中，由于 已要求银行于次日原路
5.募集资金存放及使用 公司工作人员的个人失 退还该笔资金，同时上
误，误将募集资金专户资 市公司相关人员已进一
金 3,000.00 万元用于购买 步加强募集资金管理制
结构性存款。 度的学习，确保募集资
金使用规范运行。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无