苏宁易购集团股份有限公司
独立董事杨波 2023 年度述职报告
一、独立董事的基本情况
本人杨波，中国国籍，1976 年出生，金融学博士，毕业于南京大学金融与保险学系，现任南京大学商学院金融与保险学系副教授。本人目前还担任黄山太平农村商业银行股份有限公司独立董事。
经公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过《关于换届选举独立董事的议案》，本人自 2023 年
4月6 起任职公司第八届董事会独立董事，作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
2023 年度我本人述职报告述职期间为 2023 年 4 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称“述职期
间”）。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度，在本人任职期间，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会及专门委员会会议、股东大会以及相关沟通会。
（一）本年度出席董事会次数、方式及投票情况
述职期间公司召开董事会会议 9 次，本人现场出席会议 5 次，以通讯表决方式出席会议 4 次。对
于述职期间召开的各次董事会审议的议案，我本人均投赞成票，未提出异议。
具体情况如下：
日期 董事会会议 审议议案 出席情况 投票情况
《关于选举公司董事长的议案》《关于选举第八
2023年4 第八届董事会 届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任 现场出席 全部同意
月 6 日 第一次会议 公司总裁的议案》《关于聘任公司高级管理人员
的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》
《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股
2023年4 第八届董事会 计划（草案）》及其摘要、《苏宁易购集团股份
月 14 日 第二次会议 有限公司第六期员工持股计划管理办法》《关于 通讯方式 全部同意
提请股东大会授权董事会办理公司第六期员工
持股计划相关事宜的议案》
《2022 年度总裁工作报告》《2022 年度董事会
2023年4 第八届董事会 工作报告》《2022 年度财务决算报告及 2023 年
月 27 日 第三次会议 度财务预算报告》《2022 年年度报告》及摘要、 现场出席 全部同意
《2022 年度利润分配预案》《关于 2022 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》《2022

日期 董事会会议 审议议案 出席情况 投票情况
年度内部控制评价报告》《2022 年社会责任报告》
《董事会关于 2022 年度带有强调事项段的无保
留意见审计报告涉及事项专项说明的议案》《关
于 2022 年计提资产减值准备的议案》《关于公
司与阿里巴巴集团 2023 年度日常关联交易预计
的议案》《关于公司与星图金融 2023 年度日常
关联交易预计的议案》《关于公司与苏宁置业集
团 2023 年度日常关联交易预计的议案》《关于
子公司为母公司提供担保、子公司为子公司提供
担保的议案》《关于公司及子公司申请借款的议
案》《关于第八届公司董事、高级管理人员津贴
及薪酬方案的议案》《2023 年第一季度报告》《关
于召开 2022 年年度股东大会的议案》
《关于第二期员工持股计划存续期展期的议案》
《关于变更第二期员工持股计划资产管理人的
2023年6 第八届董事会 议案》《关于修订<苏宁易购集团股份有限公司
月 12 日 第四次会议 第二期员工持股计划（草案修订稿）（认购非公 通讯方式 全部同意
开发行股票方式）>的议案》《关于制定<苏宁易
购集团股份有限公司第二期员工持股计划管理
办法>的议案》
2023年8 第八届董事会 《2023 年半年度报告》及其摘要、《关于修订< 现场出席 全部同意
月 29 日 第五次会议 关联交易决策制度（2007 年修订）>的议案》
2023 年 第八届董事会 《2023 年第三季度报告》《苏宁易购集团股份有
10 月 27 第六次会议 限公司选聘会计师事务所专项制度》 通讯方式 全部同意
日
2023 年 第八届董事会
11 月 23 第七次会议 《关于为子公司提供担保的议案》 通讯方式 全部同意
日
2023 年 第八届董事会 《关于聘任会计师事务所的议案》《关于召开
12 月 12 第八次会议 2023 年第二次临时股东大会的议案》 现场出席 全部同意
日
2023 年 第八届董事会 《关于对回购买入股份用于第六期员工持股计
12 月 29 第九次会议 划后剩余股份进行注销的议案》 现场出席 全部同意
日
（二）出席股东大会次数
述职期间公司召开股东大会 3 次，本人列席会议 1 次、现场出席会议 2 次。具体出席情况如下：
日期 股东大会 提案情况 出席情况
2023 年 4 月 6 日 2023 年第一次 《关于换届选举非独立董事的议案》《关于换届选举独 列席会议
临时股东大会 立董事的议案》《关于换届选举非职工监事的议案》
《2022 年度董事会工作报告》《2022 年度监事会工作报
2023 年 6 月 16 日 2022 年年度股 告》《2022 年度财务决算报告及 2023 年度财务预算报告》 现场出席
东大会 《2022 年年度报告》及摘要、《2022 年度利润分配预案》
《关于公司与阿里巴巴集团2023年度日常关联交易预计

的议案》《关于公司与星图金融 2023 年度日常关联交易
预计的议案》《关于公司与苏宁置业集团 2023 年度日常
关联交易预计的议案》《关于子公司为母公司提供担保、
子公司为子公司提供担保的议案》《关于公司及子公司
申请借款的议案》《关于第八届公司董事、高级管理人
员津贴及薪酬方案的议案》《关于职工代表监事薪酬的
议案》《苏宁易购集团股份有限公司第六期员工持股计
划（草案）》及其摘要、《苏宁易购集团股份有限公司
第六期员工持股计划管理办法》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司第六期员工持股计划相关事宜的议
案》
2023 年 12 月 29 日 2023 年第二次 《关于聘任会计师事务所的议案》 现场出席
临时股东大会
（三）参与董事会专门委员会工作情况
1、董事会审计委员会
述职期间公司第八届董事会审计委员会召开 6 次会议，本人作为第八届董事会审计委员会委员，认真履行职责，亲自出席第八届董事会审计委员会 6 次会议，审核了公司财务信息和定期报告；审核公司内部审计工作总结报告等事项；选聘公司 2023 年度审计机构并提交董事会审议；听取审计机构2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况汇报，监督其审计工作开展情况。我本人对审计委员会审议议案全部投赞成票。
具体情况如下：
日期 董事会审计委员 审议议案 出席情况 投票情况
会
《关于听取会计师事务所 2022 年度审计工作情
况总结》《关于审核公司 2022 年财务报表和财
2023 年 4 月 第八届董事会审 务报告的议案》《2022 年度内部控制评价报告》
27 日 计委员会第一次 《关于 2022 年计提资产减值准备的议案》《关 现场出席 全部同意
会议 于审阅苏宁易购集团会计政策的议案》《2023
年第一季度报告》《2023 年第一季度审计工作总
结》
2023 年 8 月 第八届董事会审 《2023 年半年度财务报告》《2023 年第二季度
28 日 计委员会第二次 审计工作总结》 现场出席 全部同意
会议
2023 年 10 月 第八届董事会审 《2023 年第三季度财务报告》《2023 年第三季
26 日 计委员会第三次 度审计工作总结》《苏宁易购集团股份有限公司 现场出席 全部同意
会议 选聘会计师事务所专项制度》
2023 年 12 月 第八届董事会审