华源证券股份有限公司
关于深圳市大为创新科技股份有限公司
2023 年度持续督导保荐工作报告
保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：大为股份
保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：027-51663156
保荐代表人姓名：牛南 联系电话：027-51663156
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 是
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
是。2023 年 7 月 1 日，公司公告《关于
2022 年非公开发行股票募集资金使用完
毕及专户注销的公告》，公司 2022 年非
公开发行股票项目的募集资金全部用于
补充流动资金。截至 2023 年 6 月 29 日，
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 公司存放于专户中募集资金（包括利息收
入）在扣除相关发行费用后，已全部使用
完毕。经核查，保荐人认为募集资金项目
进展与已披露情况一致。鉴于募集资金专
户将不再使用，公司已于 2023 年 6 月 29
日办理完成募集资金专户的注销手续。募
集资金专户注销后，公司与上海浦东发展
银行股份有限公司深圳分行、华源股份有
限公司签订的《募集资金三方监管协议》
相应终止。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事前及事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前及事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前及事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、2023 年归属于上市公司股东的净利润
亏损 6,662.61 万元，同比下降 516.96%，
主要受以下因素影响：1、受半导体存储、
智能终端行业需求疲软及相关宏观不利
因素的影响，按照企业会计准则的有关规
定和要求，在经过充分审慎的评估后，发
行人对存在减值迹象的存货等资产计提
跌价准备；发行人于 2020 年 6 月收购深
（2）关注事项的主要内容 圳市大为创芯微电子科技有限公司 60%
股权后形成了商誉，受行业影响，基于审
慎原则及发行人未来经营能力的预测，发
行人对商誉进行部分减值计提，商誉减值
准备为人民币 1,240.00 万元；2、大为股
份为聚焦业务发展重点，对智能终端领域
业务进行优化调整，发行人出售、注销了
相关业务部分主体，与上年同期相比，报
告期内相关业务收入减少；3、报告期内，
发行人为大为股份郴州锂电新能源产业
项目投入了相关人员、资金等，但目前尚
未产生效益，对发行人的整体盈利能力也
有一定影响。
保荐人提请公众投资者关注公司 2023 年
（3）关注事项的进展或者整改情况 业绩及后续生产经营变化情况，注意投资
风险
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 3 月 27 日
对上市公司监管、募集资金管理、信息管
（3）培训的主要内容 理和披露、股份变动管理、公司治理及规
范运作、独立董事工作职责等方面进行培
训，并分享了部分上市公司的违规案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无