热门股吧
MORE+- 浦发银行股吧
- 德豪润达股吧
- 七匹狼股吧
- 新五丰股吧
- 中联重科股吧
- 酒鬼酒股吧
- 飞乐音响股吧
- 江特电机股吧
- 正邦科技股吧
- 大港股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 光大银行股吧
- 山河智能股吧
- 三峰环境股吧
- 神州泰岳股吧
- 哈投股份股吧
- 招商银行股吧
- 振华科技股吧
- 士兰微股吧
- 吉电股份股吧
- 中国医药股吧
- 华丽家族股吧
- 金风科技股吧
- 苏州高新股吧
- 沧州明珠股吧
- 宇通客车股吧
- 华茂股份股吧
- 葛洲坝股吧
- 鸿博股份股吧
- 华东科技股吧
- 中国高科股吧
- 中国中铁股吧
- 新疆天业股吧
- 中芯国际股吧
- 恒邦股份股吧
- 东风科技股吧
- 中集集团股吧
- 莱宝高科股吧
- 洋河股份股吧
- 同仁堂股吧
- 中金黄金股吧
- 德赛电池股吧
- 维维股份股吧
- 云天化股吧
- 抚顺特钢股吧
- 怡亚通股吧
- 阳光电源股吧
- 中国核电股吧
- 青岛双星股吧
- 永鼎股份股吧
- 丰原药业股吧
- 西部矿业股吧
- 中通客车股吧
- 中国银行股吧
- 凯恩股份股吧
- 隧道股份股吧
- 露天煤业股吧
- 航天晨光股吧
- 新海宜股吧
- 时代新材股吧
- 新野纺织股吧
- 超声电子股吧
- 孚日股份股吧
- 金健米业股吧
- 华英农业股吧
- 福晶科技股吧
- 宗申动力股吧
- 中色股份股吧
- 汉缆股份股吧
- 西部资源股吧
- 四环生物股吧
- 沃尔核材股吧
- 中航资本股吧
- 科达股份股吧
- 精达股份股吧
- 双鹭药业股吧
- 承德露露股吧
- 科大讯飞股吧
- 成飞集成股吧
- 万向钱潮股吧
- 天坛生物股吧
- 津滨发展股吧
- 浙大网新股吧
- 京东方A股吧
- 上海贝岭股吧
- 中国宝安股吧
- 锦龙股份股吧
- 中国建筑股吧
- 安科生物股吧
- 深赛格股吧
- 汉王科技股吧
- 奋达科技股吧
- 国中水务股吧
- 罗牛山股吧
- 哈药股份股吧
- 御银股份股吧
- 华发股份股吧
- 复星医药股吧
- 大唐电信股吧
- 中金岭南股吧
- 新安股份股吧
- 供销大集股吧
- 东方财富股吧
- 国轩高科股吧
- 江淮汽车股吧
- 华天科技股吧
- 长电科技股吧
- 搜于特股吧
- 张江高科股吧
- 三安光电股吧
- 云内动力股吧
- 泰达股份股吧
- 焦作万方股吧
- 海德股份股吧
- 中兴通讯股吧
- 方大炭素股吧
- 山东黄金股吧
- 太极实业股吧
- 广电运通股吧
- 以岭药业股吧
- 安信信托股吧
- 中国西电股吧
- 欣龙控股股吧
- 康美药业股吧
- 达安基因股吧
- 鲁抗医药股吧
- 四川长虹股吧
- 星期六股吧
- 一汽夏利股吧
- 恒生电子股吧
- 小商品城股吧
- 辽宁成大股吧
- 伊利股份股吧
- 华胜天成股吧
- 金证股份股吧
- 康恩贝股吧
- 紫金矿业股吧
- 杉杉股份股吧
- 安凯客车股吧
- 浙江龙盛股吧
- 尚荣医疗股吧
- 比亚迪股吧
- 道恩股份股吧
- 东旭光电股吧
- 包钢股份股吧
- 高鸿股份股吧
- 鹏博士股吧
- 永太科技股吧
- 中国重工股吧
- 金发科技股吧
- 二三四五股吧
- 奥特佳股吧
- 昆仑万维股吧
- 亨通光电股吧
- 东山精密股吧
- 北方稀土股吧
- 福田汽车股吧
- 海康威视股吧
- 中国国航股吧
- 永泰能源股吧
- 中国联通股吧
- 海螺水泥股吧
- 生益科技股吧
- 南京新百股吧
- 庞大集团股吧
- 中国铁建股吧
- 通化东宝股吧
- 通产丽星股吧
- 高德红外股吧
- 华兰生物股吧
- 百大集团股吧
- 广电网络股吧
- 海王生物股吧
- 恒宝股份股吧
- 长春高新股吧
- 南钢股份股吧
- 华工科技股吧
- 中信证券股吧
- 海特高新股吧
天铁股份(300587) 现价: 4.94 涨幅: 1.86% 涨跌: 0.09元 | ||||
成交:5133万元 | 今开: 4.85元 | 最低: 4.82元 | 振幅: 2.47% | 跌停价: 3.88元 |
市净率:2.25 | 总市值: 53.92亿 | 成交量: 105232手 | 昨收: 4.85元 | 最高: 4.94元 |
换手率: 1.11% | 涨停价: 5.82元 | 市盈率: -8.61 | 流通市值: 46.86亿 |
天铁股份:中泰证券股份有限公司关于浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票之保荐总结报告书
公告时间:2024-04-30 18:38:24
中泰证券股份有限公司
关于浙江天铁实业股份有限公司
向特定对象发行股票之保荐总结报告书
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“保荐机构”)作为浙江天铁实业股份有限公司(以下简称“天铁股份”或“公司”)2021年度向特定对
象发行股票的持续督导保荐机构,持续督导期至 2023 年 12 月 31 日届满。保荐
机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规的相关规定,出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 中泰证券股份有限公司
注册地址 济南市市中区经七路 86 号
主要办公地址 济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 王洪
保荐代表人 许超、张华阳
联系电话 010-59013883
三、发行人基本情况
发行人名称 浙江天铁实业股份有限公司
证券代码 300587
注册资本 1,091,419,717元
注册地址 浙江省台州市天台县人民东路 928号
主要办公地址 浙江省台州市天台县人民东路 928号
法定代表人 许吉锭
董事会秘书 许银斌
联系电话 0576-83171218
本次证券发行类型 向特定对象发行股票
本次证券上市时间 2021年 12月 7日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
2023年度报告披露时间 2024年 4 月 27日
四、保荐工作概述
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341 号文《关于同意浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准,公司向特定对象发行48,854,041股股票,每股发行价格16.58元,共募集资金81,000.00万元。扣除发行费用共计人民币 1,528.35 万元(不含税),实际募集资金净额为人民币
79,471.65 万元。上述募集资金已于 2021 年 11 月 25 日划至公司指定账户,经中
兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了“中兴财光华审验字(2021)第 318011 号”《验资报告》。
2022 年 9 月 9 日,天铁股份聘请中泰证券担任公司 2022 年度向特定对象发
行股票的保荐机构,根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,中泰证券承接兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)继续履行对公司 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导工作。
持续督导期内,保荐机构及保荐代表人所做的主要工作如下:
1、督导发行人规范运作,关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况;
2、督导发行人履行信息披露义务,审阅信息披露文件;
3、督导发行人募集资金使用;
4、督导上市公司有效执行保证关联交易公允性和合规性的制度;
5、持续关注上市公司为他人提供担保等事项;
7、定期或不定期对发行人进行现场检查,及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及跟踪报告等相关文件;
8、根据有关监管法律、法规和中国证监会及其派出机构的监管要求所进行的其他督导或核查工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
(一)持续督导期内中国证监会、证监局和交易所对发行人采取监管措施的事项及整改情况
浙江证监局于 2021 年对公司进行了现场检查并于 2021 年 12 月 28 日出具
《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2021〕148 号)(以下简称“警示函”),认为公司:
1、存在实际控制人资金占用事项,2019年 1月、6月和 2020年 3月,子公
司浙江秦烽橡胶贸易有限公司以预付采购款的名义对外支付 1,650.00 万元,款
项最终被实际控制人占用,上述款项分别于 2020 年 6 月 30 日和 2021 年 4-6 月
收回。公司未对上述事项履行相应决策程序,未按相关规定履行信息披露义务。
2、关联交易未审议并披露,2020年,公司与关联方河南博创交通科技有限公司发生交易及往来,金额为 1,064.84 万元。公司未对上述事项履行相应决策程序,未按相关规定履行信息披露义务。
3、与参股公司共同借款事项未披露,2021 年 5 月 17 日和 5 月 28 日,公司
参股公司河南天基轮胎有限公司与浙江天和联建设投资有限公司签订两份《担
保借款合同》,借款期限 365 日,借款金额分别为 3,100 万元和 1,400 万元,公司
为共同借款人。公司未在 2021 年半年报中披露上述事项。
4、公司治理、财务管理、内部控制不规范,2018 年至 2021 年期间,公司
存在以下公司治理、财务管理问题:存在未按规定进行内幕信息知情人登记、制作重大事项进程备忘录情况;存在超过公司《资金管理制度》限额预支大额差旅费并超期归还情况,备用金制度执行不严;通过天台宏发汽车用品有限公
司等公司划转大额资金,款项于当日收回,财务账面未作记录。
2022 年 8 月 29 日及 2022 年 9 月 23 日,深交所分别就上述第一、三事项对
对公司及相关人员出具《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》(深证上〔2022〕851 号)和《关于对浙江天铁实业股份有限公司的监管函》(创业板监管函〔2022〕第 163号)。
公司及相关人员在收到浙江证监局出具的《警示函》后,高度重视《警示函》的问题,已严格按照浙江证监局的要求进行整改,并提交《整改报告》。公司组织全体董事、监事、高级管理人员及相关负责人员就《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和案例进行了全面学习,增强规范运作意识、提高规范运作水平,不断完善公司治理和内部控制机制,进一步提升财务管理质量,并强化监督执行,切实维护公司及全体股东合法利益。
原保荐机构兴业证券在 2021 年度现场检查期间,对上市公司董事、监事、高级管理人员以及中层管理人员等相关人员进行了上市公司规范运作的总体要求以及持续监管的重点事项培训,督促上市公司针对警示函进行整改规范,加强法律法规学习,组织完善内控制度,建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行,提高公司规范运作水平和信息披露质量。
保荐机构在持续督导期间,已督促上市公司加强法律法规学习,组织完善内控制度,建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行,提高公司规范运作水平和信息披露质量。
(二)变更保荐机构和保荐代表人事项
公司 2022 年 7 月 12 日召开的 2022 年第六次临时股东大会审议通过了 2022
年度向特定对象发行股票方案的相关议案,并与中泰证券签订了《浙江天铁实业股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票之保荐协议》,聘请中泰证券担任本次发行的保荐机构,同时承接公司 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导工作。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,原保荐机构兴业证券未完成的持续
督导工作由中泰证券承接,兴业证券不再履行相应的持续督导责任。中泰证券委派许超先生、张华阳先生担任保荐代表人,负责公司具体的持续督导工作。
六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
在本保荐机构承接持续督导期间,公司能够根据有关法律、法规的要求规范运作,并按有关法律、法规的要求,及时、准确地进行对外信息披露;重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通,同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料,为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利。公司配合保荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
在本保荐机构承接持续督导期间,公司聘请的证券服务机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
公司已建立健全较为完善的信息披露管理制度,通过查阅公司三会资料、经营资料和信息披露资料等,保荐机构认为,在本保荐机构承接持续督导期间,天铁股份严格按照有关法律法规的规定,履行信息披露义务,依法公开对外发布各类定期报告及临时公告,对于督导期内的信息披露违规事项已积极整改完毕,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏事项。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构认为,公司募集资金存放和实际使用符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,有效执行了三方监管协议,对募集资金进行了专户存放和专项使用,并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2023年 12月 31日,公司 2021年度向特定对象发行股票的募集资金尚
未使用完毕,保荐机构将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
不存在中国证监会和深圳证券交易所要求的其他申报事项。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票之保荐总结报告书》之签章页)
保荐代表人:
许超 张华阳
法定代表人签字:
王洪
中泰证券股份有限公司
年 月 日
热门股票
MORE+- 浦发银行股票
- 德豪润达股票
- 七匹狼股票
- 新五丰股票
- 中联重科股票
- 酒鬼酒股票
- 飞乐音响股票
- 江特电机股票
- 正邦科技股票
- 大港股份股票
- 福耀玻璃股票
- 光大银行股票
- 山河智能股票
- 三峰环境股票
- 神州泰岳股票
- 哈投股份股票
- 招商银行股票
- 振华科技股票
- 士兰微股票
- 吉电股份股票
- 中国医药股票
- 华丽家族股票
- 金风科技股票
- 苏州高新股票
- 沧州明珠股票
- 宇通客车股票
- 华茂股份股票
- 葛洲坝股票
- 鸿博股份股票
- 华东科技股票
- 中国高科股票
- 中国中铁股票
- 新疆天业股票
- 中芯国际股票
- 恒邦股份股票
- 东风科技股票
- 中集集团股票
- 莱宝高科股票
- 洋河股份股票
- 同仁堂股票
- 中金黄金股票
- 德赛电池股票
- 维维股份股票
- 云天化股票
- 抚顺特钢股票
- 怡亚通股票
- 阳光电源股票
- 中国核电股票
- 青岛双星股票
- 永鼎股份股票
- 丰原药业股票
- 西部矿业股票
- 中通客车股票
- 中国银行股票
- 凯恩股份股票
- 隧道股份股票
- 露天煤业股票
- 航天晨光股票
- 新海宜股票
- 时代新材股票
- 新野纺织股票
- 超声电子股票
- 孚日股份股票
- 金健米业股票
- 华英农业股票
- 福晶科技股票
- 宗申动力股票
- 中色股份股票
- 汉缆股份股票
- 西部资源股票
- 四环生物股票
- 沃尔核材股票
- 中航资本股票
- 科达股份股票
- 精达股份股票
- 双鹭药业股票
- 承德露露股票
- 科大讯飞股票
- 成飞集成股票
- 万向钱潮股票
- 天坛生物股票
- 津滨发展股票
- 浙大网新股票
- 京东方A股票
- 上海贝岭股票
- 中国宝安股票
- 锦龙股份股票
- 中国建筑股票
- 安科生物股票
- 深赛格股票
- 汉王科技股票
- 奋达科技股票
- 国中水务股票
- 罗牛山股票
- 哈药股份股票
- 御银股份股票
- 华发股份股票
- 复星医药股票
- 大唐电信股票
- 中金岭南股票
- 新安股份股票
- 供销大集股票
- 东方财富股票
- 国轩高科股票
- 江淮汽车股票
- 华天科技股票
- 长电科技股票
- 搜于特股票
- 张江高科股票
- 三安光电股票
- 云内动力股票
- 泰达股份股票
- 焦作万方股票
- 海德股份股票
- 中兴通讯股票
- 方大炭素股票
- 山东黄金股票
- 太极实业股票
- 广电运通股票
- 以岭药业股票
- 安信信托股票
- 中国西电股票
- 欣龙控股股票
- 康美药业股票
- 达安基因股票
- 鲁抗医药股票
- 四川长虹股票
- 星期六股票
- 一汽夏利股票
- 恒生电子股票
- 小商品城股票
- 辽宁成大股票
- 伊利股份股票
- 华胜天成股票
- 金证股份股票
- 康恩贝股票
- 紫金矿业股票
- 杉杉股份股票
- 安凯客车股票
- 浙江龙盛股票
- 尚荣医疗股票
- 比亚迪股票
- 道恩股份股票
- 东旭光电股票
- 包钢股份股票
- 高鸿股份股票
- 鹏博士股票
- 永太科技股票
- 中国重工股票
- 金发科技股票
- 二三四五股票
- 奥特佳股票
- 昆仑万维股票
- 亨通光电股票
- 东山精密股票
- 北方稀土股票
- 福田汽车股票
- 海康威视股票
- 中国国航股票
- 永泰能源股票
- 中国联通股票
- 海螺水泥股票
- 生益科技股票
- 南京新百股票
- 庞大集团股票
- 中国铁建股票
- 通化东宝股票
- 通产丽星股票
- 高德红外股票
- 华兰生物股票
- 百大集团股票
- 广电网络股票
- 海王生物股票
- 恒宝股份股票
- 长春高新股票
- 南钢股份股票
- 华工科技股票
- 中信证券股票
- 海特高新股票