中国国际金融股份有限公司
关于中国铁建重工集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1713 号）同意注册，铁建重工首次公开发行人民币普通股（A 股）股票数量为：1,285,180,000 股（超额配售选择权行使之前）；1,477,957,000 股（超额配售选择权全额行驶后），发行价为 2.87 元/股。
在行使超额配售选择权之前，本次发行募集资金总额为人民币 368,846.66 万
元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 361,639.75 万元。于 2021 年 7 月
21日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为 147,795.70 万股，发行价格为 2.87 元/股，募集资金总额为人民币 424,173.66 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 416,116.88 万元。
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使之前发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 6 月 16 日出具了《验资报告》
（德师报（验）字（21）第 00277 号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年
7 月 22 日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG214356 号）。经审验，前
述募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金承销保荐费税金转回金额为人民币
384.16 万元，存放银行产生利息（含理财收益）为人民币 5,251.80 万元。截至
2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金投入募投项目金额为人民币 286,281.88
万元，银行手续费支出为人民币 2.16 万元，发行费用支出为人民币 1,650.04 万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币 100,000.00 万元。截至
2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账面余额为人民币 35,088.76 万元（含募集资
金专户利息收入）。公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
单位：万元
序号 项目 金额
1 募集资金账户初始到账金额 417,386.88
2 加：承销保荐费增值税转回 384.16
3 加：利息收入（含理财收益） 5,251.80
4 减：募投项目支出 286,281.88
5 减：手续费支出 2.16
6 减：发行费用支出 1,650.04
7 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000.00
8 2023年12月31日募集资金账户余额 35,088.76
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，铁建重工依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中国铁建重工集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金三方监管情况
根据有关法律法规及公司管理制度的要求，公司设立了募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专用账户内，并连同保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：
单位：元
账户主体 开户银行 募集资金专户账号 账户余额
中国铁建重工集团股份交通银行股份有限公 431704988018889888888 44,137,355.61
有限公司 司长沙星沙支行
中国铁建重工集团股份招商银行股份有限公 955109598888888 27,557,175.06
有限公司 司长沙分行星沙支行
中铁隆昌铁路器材有限 招商银行股份有限公 128902098010988 26,131,843.01
公司 司长沙分行星沙支行
中国铁建重工集团股份交通银行股份有限公431704888019988888896 29,415,905.98
有限公司道岔分公司 司长沙星沙支行
株洲中铁电气物资有限交通银行股份有限公431704888018877888888 59,720,724.97
公司 司长沙星沙支行
铁建重工新疆有限公司 交通银行股份有限公431704889018877778888 163,924,555.21
司长沙星沙支行
合计 350,887,559.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金为人民币 287,934.08 万
元，其中：投入募投项目为人民币 286,281.88 万元、支付发行费用为人民币1,650.04 万元、银行手续费支出为人民币 2.16 万元。募投项目的资金使用具体情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目的实际进度以自筹资金进行先期投入，发行募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支付项目剩余款项。
公司于 2021 年 7 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司于 2021 年 7 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用票据支付募投项目所需资金，并定期从募集资金账户划转等额资金至公司一般账户。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金置换上述预先投入的自筹资
金共计人民币 1,295,327,174.35 元，其中：置换募投项目资金为人民币1,289,074,302.18 元，置换发行费用为人民币 6,252,872.17 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 11 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 140,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2023 年 11 月 8 日，公司发布《中国铁建重工集团股份有限公司关于归还暂
时补充流动资金的闲置募集资金的公告》，截至公告披露日，公司已将用于暂时补充流动资金的 130,000.00 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
公司于 2023 年 11 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 120,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民
币 100,000.00 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况
公司于 2023 年 7 月 28 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，有效期为董事会审议通过