中国国际金融股份有限公司
关于中国铁建重工集团股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关 规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为 中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”、“公司”）持续督导工作 的保荐机构，负责铁建重工上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 督导制度，并制定了相应的工作计划
划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与铁建重工签订保荐协议，该
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议明确了双方在持续督导期间的权利
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 和义务，并报上海证券交易所备案
义务，并报上海证券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 铁建重工在持续督导期间未发生按有关
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 规定须保荐机构公开发表声明的违法违
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 规情况
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
4 应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 铁建重工在持续督导期间未发生违法违
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 规或违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
5 调查等方式开展持续督导工作 访等方式，了解铁建重工业务情况，对铁
建重工开展了持续督导工作

序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导铁建重工
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 及其董事、高级管理人员遵守法律、法规、
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 部门规章和上海证券交易所发布的业务
切实履行其所做的各项承诺 规则及其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促铁建重工依照相关规定健
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 理制度
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 保荐机构督促铁建重工严格执行内部控
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 制制度
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促铁建重工严格执行信息披
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 件
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对铁建重工的信息披露文件进
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 行了审阅，不存在应及时向上海证券交易
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 所报告的情况
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
11 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 铁建重工及其控股股东、实际控制人、董
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 事、监事、高级管理人员未发生该等事项
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 铁建重工及其控股股东、实际控制人不存
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 在未履行承诺的情况
海证券交易所报告

序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
13 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 持续督导期间，铁建重工未出现该等事项
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
14 专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或 铁建重工未发生前述情况
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起
十五日内进行专项现场核查：（一）存在重大
财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2023 年，铁建重工不存在需要专项现场检
15 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占 查的情形
上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为
应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）经营风险
公司的生产经营需要不同种类的零部件和原材料，其价格波动可能导致产品成本的上升；公司少量产品使用进口零部件，国际供应链的变化可能给公司生产带来一定影响。在原材料价格管理方面，公司积极开展降本增效工作，采取战略协作、集采招标等方式，控制原材料采购价格增长；在供应链安全方面，公司与上下游企
业形成协同创新体系，广入严选供应商，签订战略性协议，增强供应链韧性；在国产化方面，公司加大关键核心零部件技术攻关，取得一定进展，进一步推进零部件国产化、通用化。
（二）财务风险
随着公司经营规模的扩大，应收账款增长，同时因市场竞争环境发生变化，销售货款结算周期拉长，应收账款存在无法收回的风险。公司应收账款客户主要集中于中央企业、大型国有企业及上市公司，回款可控程度相对较高。公司制定了回款清欠机制，实行多形式的回款策略，执行奖励与惩罚相结合的回款考核制度；执行严格的分级评价制度，根据客户实际情况调整收款机制。
公司海外业务发展迅速，海外市场占有率不断提升，外币（美元、欧元等）业务增长较快，外币汇率波动，对公司的财务状况和经营业绩存在一定程度的影响。公司建立有切合自身实际的汇率风险管理制度，将外汇风险敞口控制在相对合理的范围，避免汇率波动对企业正常经营产生重大不利影响。
（三）行业风险
公司隧道掘进机、轨道交通设备及特种专业装备产品和服务广泛应用于铁路、城市轨道交通、新型轨道交通、矿山、水利水电、抽水蓄能及其他公共交通基建（包括公路、桥梁、隧道及其他市政工程）等基础设施建设。国家基础建设领域的产业政策、宏观经济调控的变动可能影响公司业务的拓展。
（四）宏观环境风险
国内方面，我国经济发展明确了“坚持稳中求进，以进促稳，先立后破”的主基调，用发展的办法来解决发展中的问题，以培育壮大增量来调整优化存量。国际方面，全球多个地缘政治高风险地带，面临相关国家形势动荡、政策稳定性差、营商环境不完善等多重挑战，全球产业链和供应链面临冲击，可能对公司新签合同及营业收入产生影响。公司紧跟国家关于全面加强基础设施建设、保障国家安全、畅通国内大循环、促进国内国际双循环、扩大内需、推动高质量发展的战略方针，加强对行业政策及发展趋势的分析，打造科技含量高、附加值高、差异化的高端智能装备，形成企业产品的核心竞争优势。

（五）核心竞争力风险
通过持续的变革创新，公司构筑了九种主要核心竞争力，涉及到党建引领、技术创新、人力资源管理、供应链、风险控制、生产管理、数字化等各个方面。这些核心竞争力，随着宏观经济形势变化、市场调整、技术革新、商业模式改变等因素，会存在弱化和缺失的可能性。但经过十多年的历史沉淀，公司持续构筑的这九种核心竞争力，为公司的发展提供了持续的动力。
四、重大违规事项
2023 年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023 年，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：万元
2023年 2022年 本期比上年 2021年
同期增减(%)
营业收入 1,002,746.69 1,010,154.78 -0.73 951,728.67
归属于上市公司股东的净利 159,348.76 184,414.78 -13.59 173,549.30
润
归属于上市公司股东的扣除 143,667.72 171,586.24 -16.27 157,549.55
非经常性损益的净利润
经