南京威尔药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
作为南京威尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司 ”）的第二届董事会独
立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，切实履行忠实勤勉义务，充分发挥独立董事作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
张灿：1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学历。
1986年7月至今就职于中国药科大学，现任中国药科大学多靶标天然药物全国重
点实验室高端药物制剂与材料研究中心主任，教授，兼任美国生物与医学工程
院会士（fellow）、中国药学会纳米药物专业委员会委员、中国药科大学学报
编委。2017年3月至2023年5月，担任公司独立董事。
经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》关于独立性的要求，任职期间亦不存在任何影响独立性的情形。
2023 年 5 月18 日公司董事会换届后，本人不再担任独立董事，故 2023 年任职
期间，本人出席 1 次董事会和 2022 年年度股东大会。
本人对公司报告期内董事会各项议案及其他事项均进行了会前认真审阅，
对所需的议案背景资料及时向公司了解和充分沟通；在董事会决策过程中，运
用专业知识和工作经验，客观地发表独立意见或建议，为董事会作出决策发挥
积极作用，并以独立、客观、谨慎的态度行使董事表决权，维护中小股东权益。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项均表示赞成，无提出异议、反对和
弃权的情形。
本人自 2023 年 5 月 18 日卸任公司第二届董事会提名委员会主任委员、战略委
员会委员，在任期间依照公司董事会各专门委员会工作细则的规定履行职责，为
南京威尔药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
公司重要事项决策提供意见和建议。报告期内本人参加董事会专门委员会会议情况如下：
专业委员会类别 职务 应参加会议次数 实际参加会议次数
提名委员会 主任委员 1 1
战略委员会 委员 1 1
2023 年任职期间内，本人积极参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进 行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；对公司经 营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平。
本人未行使提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会、独立聘请中
介机构或公开向股东征集股东权利等独立董事特别职权。
2023 年任职期间内，本人与公司内审部及年审会计师积极进行沟通与交流，认真履行相关职责：定期听取公司内审部的日常审计工作汇报并进行指导；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与年审会计师事务所就年度审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内审部及会计师事务所在公司日常审 计及年度审计中充分发挥作用。
2023 年任职期间内，本人通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行了沟通交流，涉及问题包括公司生产经营、产品研发、发展战略等，广泛听取投资者的意见和建议，积极保障中小股东的知情权。
2023 年任职期间内，本人通过参加公司董事会、股东大会、专门委员会、业绩说明会等会议期间及其他工作时间，到公司进行现场办公和考察，听取相关负责人的汇 报并查阅资料，多途径全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、项目建设、内控规范体系建设、以及董事会决议执行等情况，并与公司管理层保持良好沟通，持续关注公司动态，及时传导外部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险，并就相关风险管控提出合理化建议和意见。

南京威尔药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
同时，本人结合自身专业优势，为公司战略发展积极出谋划策，为董事会及管理层科学决策提供专业依据。运用专业知识为董事会科学决策提供专业、客观的意见，充分发挥了指导和监督的作用。
本人通过现场交流、邮件、电话及微信等方式与公司管理层保持顺畅沟通， 积极了解公司的运行动态。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况。召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为本人履职提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
2023 年任职期间内，本人重点关注了以下事项的决策、执行以及披露情况，并对相关事项的合法合规性作出独立明确的判断，具体如下：
公司与关联方之间发生的日常购销商品关联交易均遵循平等、自愿的原则，价格公允，有关协议或合同所确定的条款合理，符合公司经营业务发展需要，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
报告期内，本人高度重视公司定期报告、内部控制评价报告的审议与披露。本人与年审会计师保持了有效沟通，与管理层就会计师提示关注的问题进行了交流，对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了审查，并向公司提出报告表述的修订及完善建议，旨在帮助投资者更加全面清晰地了解公司的经营情况。
本人认为公司在报告期内披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息是真实、准确、完整的；公司对纳入评价范围的业务与事项均建立了内部控制，并得以有效执行，公司在经营成果真实性、经营业务合规性、内部控制有效性方面达到了内部控制目标，保障了公司及全体股东的利益。
公司 2022 年年度股东大会审议通过了续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的审计机构，本人认为该事务所出具的审计报告能够真
南京威尔药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
实、准确、完整地反映公司财务状况和经营成果，公司续聘会计师事务所的决策程序合法、有效。
报告期内，本人作为提名委员会主任委员，对董事候选人的提名事项和任职资格进行了事前审核，并在第二届董事会第二十二次会议上明确发表同意的独立意见如下：（1）公司第三届董事董事候选人的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定；（2）董事候选人任职资格均符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规及《公司章程》的规定要求，不存在不得担任公司董事的情形。因此，我们一致同意将该议案提交股东大会审议。
公司董事、高级管理人员薪酬标准依据公司所处行业的薪酬水平、结合公司实际经营情况制定，且能严格按照薪酬绩效考核要求执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序亦符合相关规定。
另外，本人在第二届董事会第二十二次会议上明确发表同意的独立意见如下：《公司第三届董事、监事及高级管理人员薪酬方案》是依据公司所处行业和地区的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定的，薪酬方案合理，符合有关法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
经核查，报告期内公司及子公司未发生担保事项，不存在为股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情形，公司不存在违规对外担保；同时，公司亦不存在控股股东及其他关联方违规占用资金的情形。
本人担任公司独立董事期间，一直本着独立、客观、审慎的原则，认真履行独立董事的职责和义务，切实维护公司及股东尤其中小股东的合法权益。最后，向公司董事会、管理层及相关同事给予履职中的支持配合表示衷心地感谢！
特此报告！
独立董事：张灿
2024 年 4 月