中国稀土集团资源科技股份有限公司
独立董事章卫东 2023 年度述职报告
本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事变更情况
2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公
司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董
事候选人。该项议案于 2023 年 4 月 26 日经公司 2023 年第三次临时股东大会审
议通过，选举本人为公司第九届董事会独立董事，任期至第九届董事会届满之日止。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
章卫东，男，1963 年 11 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任江西财
经大学会计学院副院长、院长。现任江西财经大学会计学院教授、博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者，江西省“赣鄱英才 555”人选，江西省“新世纪百千万人才工程”人选，江西省高等院校教学名师；兼任财政部管理会计咨询专家，中国会计学会财务管理分会副主任，中国审计学会理事，中国注册会计师协会法律援助委员会委员，华润博雅股份公司独立董事，中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事。
（三）独立性情况
本人已对独立性情况进行年度自查，符合《上市公司独立董事管理办法》
中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况表提交公司董事会。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了 6 次董事会、3 次股东大会，均无缺席和委托其他独
立董事出席的情况。本人对各次董事会及股东大会会议审议的相关议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决，对 2023 年度出席的董事会及股东大会审议的全部议案均投了同意票，没有反对或弃权的情形，未提出异议。具体如下：
是否连
本报告 现场出 以通讯 委托出 缺席董 续两次 出席股
独立董 期应参 席董事 方式参 席董事 事会次 未亲自 东大会
事姓名 加董事 会次数 加董事 会次数 数 参加董 次数
会次数 会次数 事会会
议
章卫东 6 6 0 0 0 否 3
（二）出席董事会各专门委员会情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员，战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员，报告期内，本人主持召开审计委员会会议共 3 次；出席薪酬与考核委员会会议共 2 次；出席独立董事专门会议 1 次。具体如下：
会议类别 召开时间 会议届次 审议事项
1、《与治理层的沟通函》
2、《关于公司 2022 年度财务决算报告的
议案》
2023 年 4 月 2023年第四 3、《关于天职国际会计师事务所对公司
26 日 次董事会审 2022 年度财务报表拟出具的审计报告的议
计委员会 案》
董事会审计 4、《关于公司<2022 年度内部控制评价报
委员会 告>及天职国际会计师事务所拟出具的公
司<2022 年度内部控制审计报告>的议案》
2023年10月 2023年第五
25 日 次董事会审 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
计委员会
2023年12月 2023年第六
11 日 次董事会审 《关于续聘会计师事务所的议案》
计委员会
董事会薪酬 2023 年 4 月 2023年第一 《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬的
与考核委员 20 日 次董事会薪 议案》

会 酬与考核委
员会会议
2023年第二
2023年12月 次董事会薪 《关于确定公司高级管理人员年度薪酬标
27 日 酬与考核委 准的议案》
员会会议
2023年第一 1、《关于调整 2023 年日常关联交易预计
独立董事专 2023年12月 次独立董事 发生金额的议案》
门会 11 日 专门会议 2、《关于预计 2024 年日常关联交易的议
案》
（三）发表意见情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，审议公司各项议案，本人对提交董事会、董事会各专门委员会和独立董事专门会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人发表了如下意见：
发表意见的 会议届次 事项 意见类型
时间
2023 年 4 月 第九届董事会第 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
26 日 一次会议
关于公司第九届董事会第二次会议相关
事项的事前认可意见
1、关于对控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司累计和当期对外担保情况的
专项说明及独立意见
2023 年 4 月 第九届董事会第 2、关于公司 2022 年度利润分配及资本公
28 日 二次会议 积金转增股本的预案的独立意见 同意
3、关于公司《2022 年度内部控制评价报
告》的独立意见
4、关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬
的独立意见
5、关于公司修订向特定对象发行 A 股股
票方案的独立意见
2023 年 8 月 第九届董事会第 关于对控股股东及其他关联方占用公司
30 日 三次会议 资金、公司对外担保情况的专项说明及独 同意
立意见
2023年12月 2023 年第六次董 关于续聘会计师事务所的意见 同意
11 日 事会审计委员会
2023年12月 第九届董事会 1、关于调整 2023 年日常关联交易预计发 同意

11 日 2023 年第一次独 生金额的意见
立董事专门会议 2、关于预计 2024 年日常关联交易的意见
2023年12月 2023 年第二次董 关于确定公司高级管理人员年度薪酬标
27 日 事会薪酬与考核 准的意见 同意
委员会
（四）行使特别职权事项
报告期内，未发生需要独立董事行使特别职权事项，主要包括独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利，对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见等。
（五）与内部审计机构和会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审核了公司《内部控制评价报告》，确保内部控制执行的有效性、财务数据的真实性、完整性和准确性。本人在第九届董事会第二次会议中就公司《2022 年度内部控制评价报告》发表独立意见。 同时，本人与公司聘请的外部审计机构紧密联系，充分沟通，并于2023 年第四次董事会审计委员会会议上就天职国际会计师事务所拟出具的公司<2022 年度内部控制审计报告>的议案发表同意意见。本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，就公司年报审计项目组独立性问题、经审计后的主要财务信息及变动说明、关键审计事项及其应对、内部控制审计情况等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，积极关注深圳证券交易所互动易等平台上公司股东的提问，了解股东重点关注的事项，及时阅读公司公告并主动关注公司股东、社会公众对公司的评价，注重参与公司投资者管理方面的工作，积极参加股东大会，与中小股东进行沟通交流，并广泛听取投资者的意见和建议。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（七）在公司现场工作的情况
报告期内，本人认真听取公司管理层对公司生产经营状况、财务状况等公司内部治理规范运作方面的汇报，重