宜宾五粮液股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（述职人：侯水平）
本人作为宜宾五粮液股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，认真履职，充分发挥独立董事作用。现将 2023 年度履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人侯水平，博士研究生，研究员，国务院特贴专家。曾任四川省社会科学院院长，中共四川省委、四川省人民政府决策咨询委员会（省科技顾问团）副主任。现任四川省社会科学院研究员、博士后合作导师；四川雅化实业集团股份有限公司、四川蜀道装备科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
（二）独立性说明
本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人影响，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会表决情况
1.出席情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，本人均亲自出席会议，
没有委托出席或缺席情况。2023 年度，公司共召开 1 次股东大会，本
人列席 1 次会议。
2.表决情况
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集及召开符合法定程序。本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、董事会秘书等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、了解信息等，积极参与审议议题的讨论并提出相关建议，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形。
（二）出席董事会专门委员会情况
1.提名委员会
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，2023 年度应负责召集、召开 1 次提名委员会会议，实际召集、召开 1 次。本人对公司董事调整、高级管理人员调整的议案进行了审议，对拟任董事、聘任高级管理人员进行资格审查，切实履行了提名委员会的责任和义务。
2.审计委员会
本人作为公司董事会审计委员会委员，2023 年度参加审计委员会
会议 6 次。本人对公司 2022 年年度报告、2022 年度内控审计报告、
2022 年度募集资金存放及使用情况、2023 年度定期报告、2023 年度续聘会计师事务所等议案进行了审议，积极发挥审计委员会的专业监督作用。
（三）发表独立意见情况
2023年度，本人严格遵照各项法律法规和规范性文件的要求，对关联交易、资金占用、利润分配、续聘会计师事务所等相关事项进行了认真、独立、客观的审议，并对相关内容发表独立意见，具体如下。
发表独立意见情况
时间 事项 意见类型
2023年4月27日 1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 同意
司对外担保情况的独立意见

2.关于对公司预计2023年度日常关联交易及确认
上年度日常关联交易事项的独立意见
3.关于对2022年度利润分配方案的独立意见
4.关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见
2023年4月27日 5.关于对公司2023年度续聘会计师事务所的独立 同意
意见
6.公司与财务公司之间发生的关联存款等金融服
务业务的独立意见
7.关于对公司与财务公司签署《<金融服务协议>
补充协议》的独立意见
1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
2023年8月23日 司对外担保情况的独立意见 同意
2.关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司风
险持续评估审核报告的独立意见
2023年9月25日 关于对公司董事、高级管理人员调整的独立意见 同意
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为公司独立董事，本人认真学习并严格执行中国证监会的相关规定。在年审会计师进场前以及审计过程中，与年审注册会计师、公司财务总监、董事会秘书及财务管理部、审监部等进行多次沟通，及时掌握年报编制和审计进度，共同推动审计工作的全面、高效开展。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023 年度任职期间，本人通过列席股东大会等方式，与投资者进行当面沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、资本市场、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场工作及上市公司配合工作情况
2023 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会等时间，积极通过现场沟通、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管等保持密切联系，深入了解公司生产经营、内控运行及重大事项进展情况。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合和支持独立董事的工
作，了解经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍，对本人提出的建议能及时落实，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
三、重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
公司 2023 年度发生的关联交易，符合关联交易的合法性、必要性及公允性要求。公司在董事会审议关联交易事项前，都将相关材料交予独立董事预审，召开董事会时关联董事回避表决，审议程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告相关事项
2023 年度，公司严格依照相关规定按时编制了《2022 年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，经公司董事会审议通过后进行了披露，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审议、披露程序合法合规。
（三）聘用会计师事务所
公司第六届董事会 2023 年第 4 次会议审议通过《关于 2023 年度
续聘会计师事务所的议案》，本人认真核查四川华信(集团)会计师事务所的相关业务资格，同意续聘四川华信(集团)会计师事务所为公司2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。公司董事会、股东大会聘任审计机构的程序合法合规。
（四）提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员
2023 年度，公司部分董事、高级管理人员调整，相关人员任职资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，选举和聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（五）高级管理人员薪酬情况
2023 年度，公司根据上级管理部门及公司相关制度规定，拟订公司高级管理人员薪酬分配方案，经考核评价，报经董事会薪酬委员会审核通过，提交公司董事会批准后实施。不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（六）其他重点关注事项
2023 年度，公司未涉及以下需重点关注事项：公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
四、总体评价和建议
2023年度，本人严格遵守有关法律法规和《公司章程》等规定要求，依法合规履职，勤勉尽责工作，维护了公司利益和全体股东的合法权益。2024年度，本人将继续恪尽职守，发挥独立性和专业性优势，不断增强履职能力，持续提升履职贡献，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，推动公司高质量发展，为全体股东创造更大价值。
特此述职
述职人：侯水平
2024年4月29日