宜宾五粮液股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（述职人：谢志华）
本人作为宜宾五粮液股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，认真履职，充分发挥独立董事作用。现将 2023 年度履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人谢志华，博士研究生，教授，注册会计师，国务院特贴专家。1976 年 6 月参加工作，曾在湘西自治州商业学校、北京商学院、北京工商大学工作并任职。曾任北京商学院会计系副主任、主任、教务处处长、副院长，北京工商大学党委委员、副校长。现任北京工商大学教授；中化能源股份有限公司、红塔银行股份有限公司、嘉兴银行股份有限公司外部董事；中国有色金属建设股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
（二）独立性说明
本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人影响，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会表决情况

1.出席情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，本人均亲自出席会议，
没有委托出席或缺席情况。2023 年度，公司共召开 1 次股东大会，本人列席 1 次会议。
2.表决情况
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集及召开符合法定程序。本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司高级管理人员、董事会秘书等进行预沟通，就拟审议事项进行询问、了解信息等，积极参与审议议题的讨论并提出相关建议，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形。
（二）出席董事会专门委员会情况
本人作为公司董事会战略委员会委员，2023 年度参加战略委员会会议 2 次。本人对公司重大工程项目建设、品牌建设、营销创新、国企改革等议案进行了审议，充分发挥战略委员会的专业咨询作用。
（三）发表独立意见情况
2023年度，本人严格遵照各项法律法规和规范性文件的要求，对关联交易、资金占用、利润分配、续聘会计师事务所等相关事项进行了认真、独立、客观的审议，并对相关内容发表独立意见，具体如下。
发表独立意见情况
时间 事项 意见类型
1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
司对外担保情况的独立意见
2.关于对公司预计2023年度日常关联交易及确认
2023年4月27日 上年度日常关联交易事项的独立意见 同意
3.关于对2022年度利润分配方案的独立意见
4.关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见
5.关于对公司2023年度续聘会计师事务所的独立
意见

6.公司与财务公司之间发生的关联存款等金融服
2023年4月27日 务业务的独立意见 同意
7.关于对公司与财务公司签署《<金融服务协议>
补充协议》的独立意见
1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
2023年8月23日 司对外担保情况的独立意见 同意
2.关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司风
险持续评估审核报告的独立意见
2023年9月25日 关于对公司董事、高级管理人员调整的独立意见 同意
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为公司独立董事，本人认真学习并严格执行中国证监会的相关规定。在年审会计师进场前以及审计过程中，与年审注册会计师、公司财务总监、董事会秘书及财务管理部、审监部等进行多次沟通，及时掌握年报编制和审计进度，共同推动审计工作的全面、高效开展。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023 年度任职期间，本人通过列席股东大会等方式，与投资者进行当面沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、资本市场、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场工作及上市公司配合工作情况
2023 年度，本人在公司现场工作时间 2 日,并通过其他形式完成和
履行了独立董事的工作与职责。本人利用参加公司董事会、股东大会等时间，积极通过现场沟通、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管等保持密切联系，深入了解公司生产经营、内控运行及重大事项进展情况。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合和支持独立董事的工作，了解经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍，对本人提出的建议能及时落实，为独立董事履职提供了完备的条件
和支持。
三、重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
公司 2023 年度发生的关联交易，符合关联交易的合法性、必要性及公允性要求。公司在董事会审议关联交易事项前，会将相关材料交予独立董事预审，召开董事会时关联董事回避表决，审议程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告相关事项
2023 年度，公司严格依照相关规定按时编制了《2022 年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，经公司董事会审议通过后进行了披露，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审议、披露程序合法合规。
（三）聘用会计师事务所
公司第六届董事会 2023 年第 4 次会议审议通过《关于 2023 年度
续聘会计师事务所的议案》，本人认真核查四川华信(集团)会计师事务所的相关业务资格，同意续聘四川华信(集团)会计师事务所为公司2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。公司董事会、股东大会聘任审计机构的程序合法合规。
（四）提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员
2023 年度，公司部分董事、高级管理人员调整，相关人员任职资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，选举和聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（五）高级管理人员薪酬情况
2023 年度，公司根据上级管理部门及公司相关制度规定，拟订公
司高级管理人员薪酬分配方案，经考核评价，报经董事会薪酬委员会审核通过，提交公司董事会批准后实施。不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（六）其他重点关注事项
2023 年度，公司未涉及以下需重点关注事项：公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
四、总体评价和建议
2023年度，本人诚信、独立、勤勉地履行独立董事职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年度，本人将继续秉承对公司及全体股东负有的忠实与勤勉义务，遵守相关法律、法规及规范性文件，认真履行独立董事职责，充分利用专业知识，发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司治理优化、董事会建设和经营管理进步作出应有贡献。
特此述职
述职人：谢志华
2024年4月29日