博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（方拥军）
各位股东及股东代表:
报告期内，本人作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届、第五届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，积极维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的基本情况报告如下：
一、独立董事基本情况
方拥军，男，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，中国注册会计师。1993 年本科毕业于河南财经学院会计系，2009 年中南财经政法大学博士研究生毕业，获得管理学（财务管理）博士学位，曾担任河南财经政法大学 MPAcc 中心主任、会计学院副院长、研究生处副处长，现任河南财经政法大学会计学院教授，并在多家公司担任独立董事。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。
二、2023 年度履职情况
（一）出席会议情况
2023 年度，公司共召开 10 次董事会，5 次股东大会，本人出席会议情况如
下：
出席董事会会议情况 列席股东大会会议情况
是否连续两次
召开董事 应出席次 亲自出席 委托出 缺席 召开股东 列席股东大
未亲自参加董
会次数 数 次数 席次数 次数 大会次数 会次数
事会会议
10 10 10 0 0 否 5 2
（二）发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，2023年度任职期间，本人对公司下列有关事项发表了事前认可或独立意见：
序号 日期 会议 事项 意见类型
1、关于2023年限制性股票激励计划（草
2023年
第四届董事会第五 案）及摘要的独立意见
1 01月17 同意
十次会议 2、关于2023年限制性股票激励计划考核
日
管理办法的独立意见
2023年
第四届董事会第五 1、关于向激励对象授予限制性股票的独
2 02月14 同意
十一次会议 立意见
日
2023年
第四届董事会第五 1、关于董事会换届选举及第五届董事会董
3 03月04 同意
十二次会议 事候选人提名的独立意见
日
2023年
第五届董事会第一 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
4 03月23 同意
次会议
日
1、关于续聘会计师事务所的独立意见
2023年
五届董事会第二次 2、关于2022年度内部控制自我评价专项
5 04月24 同意
会议 报告的独立意见
日
3、关于2022年度利润分配预案的独立意

见
4、关于控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的独立意见
5、关于续聘会计师事务所的独立意见
6、关于2023年度为子公司向银行申请综
合授信提供担保的独立意见
7、关于2023年度为子公司提供担保额度
预计的独立意见
8、关于会计政策变更的独立意见
9、关于2023年度董事、监事及高级管理人
员薪酬方案的独立意见
1、关于回购注销2021年限制性股票激励
2023年 计划部分限制性股票的独立意见
第五届董事会第三
6 06月05 2、关于2021年限制性股票激励计划首次 同意
次会议
日 授予第二个解除限售期及预留授予第一个
解除限售期解除限售条件成就的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的独立意见
2023年
第五届董事会第四 2、关于对外投资暨增资北京良远生物医
7 08月28 同意
次会议 药研究有限公司的独立意见
日
3、关于对外投资暨增资杭州纽安津生物
科技有限公司的独立意见
（三）董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人作为第四届、第五届董事会审计委员会主任委员、提名委员会和薪酬与考核委员会委员，第五届董事会战略委员会委员，具体履职情况如下：
本人作为审计委员会主任委员，报告期内共主持召开 4 次会议，认真审议公司定期报告、内部控制自我评价报告、聘任审计机构等事宜；定期与审计部进行沟通交流，及时了解审计工作进度，并利用自己的专业知识和实践经验，就过程
中审计关注的重点事项提出合理意见，督促工作进度；定期与会计师事务所沟通交流，确保定期报告按时披露，切实发挥审计委员会主任委员的监督作用。
本人作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》的相关要求，积极参与日常工作，报告期内对第五届董事会董事候选人的任职资格、提名程序进行了审核，认为其任职资格、提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，符合担任公司董事的条件。
本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《薪酬与考核委员会实施细则》的相关要求，对 2023 年限制性股票激励计划事项、2023 年度董监高薪酬方案等进行了审核与监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与内部审计部门及会计师事务所进行沟通交流，认真履行职责。本人积极听取审计部工作汇报，包括内审工作计划、内审工作总结、对子公司的专项检查报告等，及时了解审计工作进度，做好审计人员技能提升等工作，有效提高公司风险管理水平；在定期报告的编制期间，与年审会计师讨论了年报审计计划，及时关注审计进度，对审计工作提出意见和建议，及时与年审会计师沟通审计过程中发现的问题，确保公司及时、准确、完整地披露定期报告。
（五）对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议、不定期实地考察等形式，及时了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项，并通过微信、电话、邮件等方式，与公司管理层保持良好沟通，就企业发展中遇到的问题，根据自己的专业知识和经验，为公司的发展尽自己的一份力。
本人通过现场培训的方式，对公司员工、管理者进行了财务知识、预算管理等培训工作，加强其对财务知识的理解，让其更加明白预算管理工作是什么、怎么做，为公司预算管理工作的全面开展奠定了基础，并耐心解答大家所提出的问题。
（六）保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》的有关规定，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
（二）严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定履行职责，对须经公司董事会决议的重大事项，认真阅读、审核相关资料，会议中独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。
（三）认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）续聘会计师事务所
2023 年 4 月 24 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于聘任 2023
年度审计机构的议案》，并经 5 月 19 日召开的 2022 年度股东大会审议通过，经
核查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）多年来在为公司提供审