深圳市信宇人科技股份有限公司
2023 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会
工作细则》的有关规定，现将深圳市信宇人科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会（以下简称“审计委员会”）2023 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司第二届董事会任期届满并顺利完成了换届工作，公司第二届董事会审计
委员会由 3 名成员组成，分别是时任独立董事初大智、独立董事李茁英及董事杨志明。
公司于 2023 年 3 月 29 日召开第三届董事会第一次会议，选举产生了公司第三届董事会
审计委员会成员，分别是独立董事龚小寒、独立董事陈政峰及董事杨志明。
由于 2023 年 8 月 1 日，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《独
董办法》”），对上市公司独立董事制度作出优化。《独董办法》自 2023 年 9 月 4 日起施行，
并设置一年过渡期。其中第一章第五条规定“......审计委员会成员应当为不在上市公司担任高
级管理人员的董事......”，为满足该标准，公司于 2023 年 9 月 25 日召开第三届董事会第七次
会议，审议通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》，调整了审计委员会的成员，
调整后公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事龚小寒、陈政峰、非
独立董事王家砚，其中主任委员由会计专业人士龚小寒担任。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 7 次会议，会议的组织、召开
及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。公司全体审计委员
会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第二届董事会审 1、《关于确认公司 2022 年度审阅报告并同意报出的议案》
计委员会第九次 2023 年 3 月 3 日 2、《关于审议确认公司 2022 年度关联交易情况的议案》
会议

第二届董事会审 2023 年 3 月 23
计委员会第十次 日 《关于确认公司 2022 年度审计报告并同意报出的议案》
会议
第三届董事会审 1、《关于审议 2022 年度财务决算报告的议案》
计委员会第一次 2023 年 5 月 4 日 2、《关于审议 2023 年度财务预算报告的议案》
会议
第三届董事会审
计委员会第二次 2023 年 6 月 9 日 《关于确认公司 2023 年 1-3 月关联交易事项的议案》
会议
第三届董事会审
计委员会第三次 2023 年 7 月 3 日 《关于公司及子公司向银行申请综合授信暨关联担保的议案》
会议
第三届董事会审 2023 年 10 月 23 1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
计委员会第四次 日 2、《关于公司 2023 年第三季度内部审计部门的报告》
会议 3、《关于公司 2023 年第四季度内部审计部门的工作计划》
第三届董事会审 2023 年 11 月 30 1、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》
计委员会第五次 日 2、《关于续聘会计师事务所的议案》
会议
三、董事会审计委员会 2023 年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大
华”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、
客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。大华参与审计的人员均具备实
施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的
关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，大华受聘为公司提供审计
服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的
责任与义务。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，督促公司按照法
律法规认真执行，确保公司规范运作。
3、审阅公司的财务报告
报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认
欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会指导公司审计部组织开展内控体系建设，对相关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、审计部、财务部、证券部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
2023 年度，公司董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2024 年，公司董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。
特此报告。
深圳市信宇人科技股份有限公司董事会审计委员会
2024 年 4 月 24 日
（以下无正文）

（本页无正文，为《深圳市信宇人科技有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
审计委员会成员（签字）：
王家砚
日期： 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市信宇人科技有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
审计委员会成员（签字）：
陈政峰
日期： 年 月 日
（本页无正文，为《深圳市信宇人科技有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
审计委员会成员（签字）：
龚小寒
日期： 年 月 日