广东溢多利生物科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真地履行了监事会职能，积极地开展相关工作。全体监事列席了所有董事会会议和股东大会，监事会对公司股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司依法运作情况、公司董事及高级管理人员履行职务情况等方面进行了监督和检查，在维护公司利益和股东合法权益的同时，促进了公司的规范化运作和健康、持续发展。
一、2023 年度监事会运作情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议召开均符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：
1、第七届监事会第十七次会议
公司第七届监事会第十七次会议于 2023 年 3 月 14 日以现场方式召开，会议
审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、第七届监事会第十八次会议
公司第七届监事会第十八次会议于 2023 年 4 月 21 日以现场方式召开，会议
审议通过了《关于公司〈2022 年年度报告〉及其摘要的议案》《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《〈关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项报告〉的议案》《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》《关于公司监事 2023 年度津贴方案的议案》《关于公司〈2023 年第一季度报告〉的议案》《关于变更部分募集资金用途的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于<公司营业收入扣除情况表专项核查报告〉的议案》《关于开展商品期货套期保值业务的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
3、第七届监事会第十九次会议
公司第七届监事会第十九次会议于 2023 年 8 月 25 日以现场方式召开，会议
审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于签署收购孙公司少数股东股权<意向协议书>的议案》。
4、第七届监事会第二十次会议
公司第七届监事会第二十次会议于 2023 年 10 月 23 日以现场方式召开，会
议审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》《关于收购控股孙公司少数股权的议案》。
5、第七届监事会第二十一次会议
公司第七届监事会第十三次会议于 2023 年 11 月 29 日以现场方式召开，会
议审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
二、监事会 2023 年度履行监督职责情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制等事项进行了认真的监督检查，对有关情况发表了意见。
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等赋予的职权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督，并依法列席了公司所有董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。
监事会认为，公司严格依照各项法律、法规规范运作，内部控制制度较为完善。公司股东大会、董事会会议的召集、召开以及会议决议均符合相关法律、法规的规定。公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，2023 年内认真地执行了
股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责， 无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
全体监事对公司 2023 年度的财务状况、财务管理情况及定期报告等进行了认真细致的监督检查，认为报告期内公司能够认真贯彻执行国家有关会计制度及相关准则，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。公司 2023 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、利润分配情况
监事会对公司 2022 年度利润分配预案进行了审核，认为公司《2022 年度利
润分配预案》符合《公司法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，切实保护了全体股东特别是中小股东的利益。
4、股权激励情况
监事会对公司作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票进行了审核，认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期未能归属部分及已离职的首次授予及预留授予激励对象的限制性股票作废处理符合有关法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》等相关规定。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易行为，发生的关联交易决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。公司严格执行内幕信息知情人相关管理制度，严格规范信息传递流程。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
7、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司现有内部控制体系和控制制度，符合国家法
律法规的要求，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和内部规章制度的贯彻执行提供保证。内部控制制度在公司内得到了有效的执行，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
8、公司募集资金存放与实际使用情况、变更募集资金用途的意见
监事会认为，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时的进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
变更湖南格瑞“年产 20,000 吨生物酶制剂项目”资金用途是公司根据目前实际经营情况和业务规划，结合未来的产能布局和该项目实际进展情况而做出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，不会对公司的正常生产经营产生不利影响。本次审议程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求，履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益。
9、对开展外汇套期保值业务的意见
监事会认为：公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，同意公司开展外汇套期保值业务。
三、2024 年工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，定期组织召开监事会会议，依法列席相关工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，加强落实监督职能，督促公司规范运作，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而勤勉履职。
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监事会
2024 年 4 月 25 日