深圳市易瑞生物技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市易瑞生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事
工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，积极参加公司董事会和股东大会，以认真、
独立、审慎的态度切实履行独立董事的责任和义务，维护公司和股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
本人周宏伟，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年出生，博士研究生学
历，2002 年 8 月至 2003 年 8 月任职于深圳市海普瑞药业股份有限公司研发工程
师；2006 年 8 月至 2016 年 2 月任南方医科大学公卫学院系主任；2016 年 2 月至
今任南方医科大学珠江医院教授、科主任。2023 年 6 月 5 日至 2024 年 4 月 1 日
期间担任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度本人任职期间，公司共召开了 4 次董事会、1 次股东大会。本人严
格按照有关法律、法规的要求，勤勉尽责，未发生过缺席董事会现象，对公司董
事会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的
情形。出席董事会及股东大会情况如下表：
董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两 出席股
董事姓名 本报告期应参 实际出席董 委托出席董事会 缺席董事 次未亲自参 东大会
加董事会次数 事会次数 次数 会次数 加董事会会 次数
议
周宏伟 4 4 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会情况

董事会审计委员会 董事会提名委员会 董事会薪酬与考核委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
3 3 1 1 0 0
1、本人作为审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会工作细则》的
规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计
等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营情况和
重大事项的进展情况。
2、本人作为提名委员会主任委员，出席了提名委员会相关会议，对董事会
董事、高级管理人员等候选人的相关任职资格进行审议，切实履行了提名委员
会委员的责任和义务。
3、2023 年度本人任职期间，公司未召开董事会薪酬与考核委员会。
（三）与中小股东的沟通交流情况
本人作为公司独立董事，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交
流。报告期内，严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董
事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识
做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切
实维护中小股东的合法权益。
（四）对公司进行了解调查的情况
报告期内，本人履职以来通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等
多种形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制的执行情况、董事会
决议执行情况、股东大会决议执行情况等；并通过电话、邮件、微信等方式与
公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，积极有效地履行了独立董事的职
责。
（五）培训和学习情况
自担任公司独立董事以来，本人主动认真学习有关法律法规，学习中国证
监会、深圳证券交易所发布的规章制度和规范性文件，积极参加公司组织的培
训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更多、更专
业的意见和建议。
（六）公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极有效的配合和支持，向本人汇报了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，促进公司的良性发展和规范运作。报告期内，发表独立意见具体情况如下：
时间 独立意见/事前认可意见事项 独立意
见类型
关于公司第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见：
1、关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独
2023年8月 立意见； 同意
15 日 2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的独立意见；
3、关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并
签署募集资金监管协议的独立意见。
关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见：
2023年8月 1、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
29 日 2、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见； 同意
3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的
专项说明及独立意见。
关于公司第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见：
1、关于调整部分募投项目募集资金投入金额的独立意见；
2、关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项
目的独立意见；
2023年9月 3、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立意 同意
27 日 见；
4、关于公司董事长变更的独立意见；
5、关于补选第二届董事会非独立董事的独立意见；
6、关于补选第二届董事会独立董事的独立意见；
7、关于聘任公司副总经理、董事会秘书的独立意见。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

2024 年公司董事会换届，本人因任期届满于 2024 年 4 月 1 日公司召开
2024 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。以上是本人 2023 年度任职期间的履职情况汇报，在此对公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持表示感谢！
独立董事：周宏伟
2024 年 4 月 25 日