一心堂药业集团股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司
法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关
制度的规定，严格依法履行监事会的职责，依法行使职权，对公司经营活动、重
大事项、关联交易、财务状况等情况进行监督和核查，并提出意见和建议，确保
股东大会各项决议的贯彻落实，维护了股东的合法权益。对董事和高级管理人员
履行职责等方面进行了全面监督，督促公司规范运行。现将 2023 年度工作情况
汇报如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议，监事会成员认真审议并通过了各
项议案。监事会的召集召开、监事权利的行使以及决议内容均符合《公司法》《公
司章程》和《监事会议事规则》等相关规定。监事会通过对公司财务报表、财务
票据等核查及通过日常对公司各部门的监督、检查，适时通过会议和报告形式提
出监事意见和改善建议，并跟踪落实改善情况，认真履行监督职能，保证了公司
正常的经营管理工作的开展，切实维护公司利益和全体股东的利益。2023 年度
监事会会议召开情况如下：
序号 时间 届次 议案审议情况
第六届监事会第 1. 《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二
1 2023 年 3 月 17 日 二次临时会议 个解除限售期解除限售条件成就的议案》；
2. 《关于应收款项单项计提坏账准备的议案》。
1.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》；
2.《关于 2022 年度总裁工作报告的议案》；
3.《关于公司 2022 年年度报告全文及摘要的议案》；
4.《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》；
第六届监事会第 5.《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》；
2 2023 年 4 月 20 日 一次会议 6.《关于公司 2022 年决算报告的议案》；
7.《关于公司募集资金专项报告——2022 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告的议案》；
8.《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》；
9.《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
的议案》；

10.《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》；
11.《关于会计政策变更的议案》。
1. 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条
件的议案》；
2. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
议案》；
3. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的
议案》；
4. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方
案的论证分析报告的议案》；
5. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金使用可行性分析报告的议案》；
6. 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》；
7. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
3 2023 年 5 月 15 日 第六届监事会第 期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》；
二次会议 8. 《关于制订公司可转换公司债券持有人会议规则的议
案》；
9. 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议
案》；
10. 《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回
报规划的议案》；
11. 《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个解除限售期解除限售条件成就的议案》；
12. 《关于公司及子公司向相关银行申请综合授信额度的
议案》；
13. 《关于公司同意子公司向相关银行申请综合授信额度
并为其提供担保的议案》。
1. 《关于调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券信
息化建设项目投资内容、投资金额及实施进度的议案》；
2. 《关于调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中
药饮片产能扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实
施进度的议案》；
3. 《关于同意公司全资子公司鸿翔中药有限公司与昆明
经济技术开发区管理委员会签订项目投资合作协议的议
4 2023 年 6 月 20 日 第六届监事会第 案》；
三次临时会议 4. 《关于授权公司董事长签订 2018 年度公开发行可转换
公司债券募投项目调整相关文件的议案》；
5. 《关于同意子公司向相关银行申请综合授信额度并为
其提供担保的议案》；
6. 《关于全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司收购
宣汉县百姓人药房等 27 家门店资产及其存货的议案》；
7. 《关于全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司收购
简阳市天顺祥等 22 家门店资产及其存货的议案》；

8. 《关于全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司收购
尹彥、舒汞胜持有的合计 17 家门店资产及其存货的议案》；
9. 《关于使用自有资金对全资子公司一心便利连锁（云
南）有限公司增加注册资本的议案》；
10. 《关于公司增加 2023 年度与广州白云山医药集团股
份有限公司及其子公司日常关联交易预计额度的议案》。
1. 《关于使用募集资金对全资子公司鸿翔中药有限公司
增加注册资本的议案》；
第六届监事会第 2. 《关于公司与上海旭远消防技术服务有限公司签订股
5 2023 年 8 月 25 日 四次临时会议 权转让协议的议案》；
3.《关于全资子公司山西鸿翔一心堂药业有限公司收购平
遥济仁堂大药房连锁有限公司 27 家门店资产及其存货的
议案》。
第六届监事会第 1. 《关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》