证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2024-030
深圳市有方科技股份有限公司
第三届监事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4
月 29 日在公司会议室现场召开第三届监事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议由熊杰主持，本次应出席会议的监事 3名，实际出席的监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
二、监事会会议表决情况
经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项：
（一）审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》。
根据法律、法规和公司章程的规定，监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》并予以汇报。
报告期内，监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责。本年度公司监事会召开了 12 次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的14次董事会和7次股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查。监事会
对公司的规范运作情况和内部控制的持续改进情况进行了监督检查，还对公司财务状况进行了监督检查并审核了报告期内公司董事会提交的财务报告，较好地保障了公司和股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于审议<2023 年年度报告>和<2023 年年度报告摘要>的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，将公司《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》予以汇报。
监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
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（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023 年年度报告》和《有方科
技：2023 年年度报告摘要》。
（三）审议通过《关于审议<2024 年第一季度报告>的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，将公司《2024 年第一季度报告》予以汇报。
监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2024年第一季度的财务状况和经营成果等事项；2024 年第一季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
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（www.sse.com.cn）的《有方科技：2024 年第一季度报告》。
（四）审议通过《关于审议公司董事、监事 2024 年度薪酬待遇方案的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，结合公司的实际情况，制定了《公司董事、监事 2024 年度薪酬待遇的方案》。
表决结果：本议案因涉及全体监事薪酬，基于谨慎原则，全体监事回避表决，直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于审议公司高级管理人员 2024 年度薪酬待
遇方案的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定《公司高级管理人员 2024 年度薪酬待遇的方案》。
监事会认为：公司制定的《高级管理人员 2024 年度薪酬待遇的方案》有利于进一步完善公司高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
（六）审议通过《关于审议 2023 年度财务决算报告的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，将公司 2023 年度财务决算情况予以汇报。
公司监事会认为：公司编制的《2023 年度财务决算报告》真实、可靠、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于审议 2024 年度财务预算报告的议案》。
公司根据法律、法规和公司章程的规定，将公司 2024 年度财务预算情况予以汇报。
监事会认为：公司《2024 年度财务预算报告》是建立在对 2023年经营情况与 2024 年经营形势判断的基础上，并结合公司 2024 年度经营目标、战略发展规划进行编制。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于审议 2023 年度利润分配方案的议案》。
公司 2023 年营业收入和归属于上市公司股东的净利润较上年同期实现增长，但净利润仍为负数，同时公司在手订单较上年同期有较大幅度的增加，根据公司的经营情况和未来资金需求情况，公司拟不派发现金红利，不进行公积金转增股本，不送红股。
监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案充分考虑了公司实际经营和业务拓展的资金需求及公司现金流状态等各种因素，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的可持续发展。因此，我们同意 2023 年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
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（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023 年利润分配方案的公告》。
（九）审议通过《关于审议<公司 2023 年度内部控制评价报告>和<公司 2023 年度内部控制审计报告>的议案》。
公司按照有关法律法规的规定编制了《公司 2023 年内部控制评价报告》，同时聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年度的内部控制进行审计，出具了《深圳市有方科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》。
公司监事会认为：《公司 2023 年度内部控制评价报告》的编制和
审议程序符合有关规则要求，客观真实的反映了公司内部控制情况。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
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（www.sse.com.cn）的《有方科技：2023 年度内部控制评价报告》和《有方科技：2023 年度内部控制审计报告》。
（十）审议通过《关于审议 2023 年度计提信用及资产减值准备的议案》。
公司根据有关法律法规的规定及公司会计政策等相关规定，并经公司会计核算及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，确认2023 年年度计提各类信用减值及资产减值准备合计 1,191.23 万元。
公司监事会认为：公司 2023 年度计提信用及资产减值准备，能够客观真实反映公司截至2023年12月31日的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《有方科技：关于 2023 年度计提信用及资产减值准备的公告》。
（十一）审议通过《关于审议 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来专项说明的议案》。
公司根据有关法律法规的规定及公司会计政策等相关规定，并经公司会计核算及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司
2023 年度不存在大股东及其附属企业、关联自然人、其他关联方及其附属企业非经营性资金占用及其他关联资金往来的情形，并以此出具了《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来专项说明》。
公司监事会认为：《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来专项说明》的编制真实、可靠、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。确认审计程序符合有关规则要求。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
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（www.sse.com.cn）的《有方科技：关于 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来专项说明》。
（十二）审议通过《关于审议 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属条件暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南第 4 号》”）等法律法规、规范性文件以及《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“2021 年激励计划”）、《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，鉴于 2021 年激励计划第三个归属期公司层面业绩考核指标未达到 2021 年激励计划设定的触发值，不符合归属条件，本期计划归属的 155.43 万股限制性股票
作废失效。
公司监事会认为：根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2023 年业绩考核指标未达到《激励计划》设定的触发值，本期计划归属的 155.43 万股限制性股票（包含已离职的激励对象所持有的部分限制性股票）不符合归属条件，本事项符合有关法律法规及 2021 年激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《有方科技：关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属条件暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的公告》。
（十三）审议通过《关于审议回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。
根据《管理办法》《上市规则》及《自律监管指南第 4 号》等法律法规、规范性文件以及《深圳市有方科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2023 年激励计划”）、《深圳市有方科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法