云南煤业能源股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2023年，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，独立客观、忠实勤勉地履行职责，关注公司发展战略，积极主动地了解和掌握公司生产经营情况，认真审阅相关资料，亲自出席相关会议，依法依规对审议事项发表意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事的作用。现将本人2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
报告期末，本人作为独立董事任职境内上市公司家数不超过三家，符合现行独董任职相关规定。同时，本人担任薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。
（一）个人基本情况
龙超，汉族，云南富源人，经济学博士，云南财经大学金融研究院教授、博士研究生导师。曾任云南财经大学金融研究所副所长、金融学院院长。获云南省哲学社会科学优秀成果奖二等奖两项，主持完成国家自然科学基金课题、云南省社科基金重点课题和其他咨询课题10多项，在国内学术刊物发表学术论文50余篇。现任云南神农农业产业集团股份有限公司、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司、云南煤业能源股份有限公司公司独立董事。另任云南国际信托有限公司、云南大理市农村商业银行股份有限公司、云南嵩明农村商业银行股份有限公司三家非上市公司独立董事。
（二）独立性情况说明
报告期内，本人严格遵守法律、法规和《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司和主要股东之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事2023年度履职情况
（一）履职概况
2023年，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会及董事会下设各专门委
员会会议，认真仔细审阅公司报送的相关会议资料，积极参加各项议案的讨论并
提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。报告期内，本人出席会议情况
如下：
1.出席董事会、股东大会情况
董事会会议 股东大会
本年应 亲自 缺 是否连续 本年应 实际出
姓名 参加董 委托出 席 两次未亲 出席股 席股东
事会次 出席 席次数 次 自参加会 东大会 大会的
数 次数 数 议 的次数 次数
龙超 13 13 0 0 否 4 4
2023年度，公司董事会及股东大会会议的召集与召开程序均符合《公司法》
《公司章程》的相关规定，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关的审批程
序，本人对公司2023年董事会及股东大会各项议案及公司其他事项均无异议，对
公司各次董事会审议的议案均投了赞成票，未提议召开临时董事会或股东大会。
2.出席董事会专门委员会情况和提出建议的情况
2023年，本人积极参加董事会专门委员会会议（报告期内未召开提名委员会
会议），参加薪酬与考核委员会2次，列席了董事会审计委员会与公司外部审计
机构就2022年公司年度财务报告审计工作沟通交流会议2次。本人充分运用自己
的专业知识和工作经验，主动到公司现场调研，对定期报告财务信息、公司2022
年度内控评价、2023年度审计机构聘任、利润分配预案、董事和高管薪酬、再融
资、关联交易管理等事项与公司相关领导和部门进行讨论并提出意见和建议，其
中关于加快推进公司再融资进程、加强关联交易定价公允性及信息披露管理的建
议得到公司主要领导的重视和采纳，为公司的规范发展发挥了积极作用。
（二）发表事前认可意见和独立意见情况
会议名称 会议日期 事项内容
第九届董事会第五次 2023年2月15日 关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告事项的事
临时会议 前认可意见和独立意见。
关于公司符合向特定对象发行股票条件事项的事前认可意
见和独立意见、关于公司向特定对象发行股票方案事项的
事前认可意见和独立意见、关于公司向特定对象发行股票
预案事项的事前认可意见和独立意见、关于公司向特定对
象发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见和独立意
第九届董事会第六次 2023年2月23日 见、关于公司与认购对象签署《附条件生效的股份认购协
临时会议 议之补充协议》的事前认可意见和独立意见、关于公司与
保荐机构签订联合保荐承销补充协议暨关联交易的事前认
可意见和独立意见；关于公司向特定对象发行股票募集资
金使用可行性分析报告的独立意见、关于公司向特定对象
发行股票摊薄即期回报及采取填补措施与相关主体承诺事
项的独立意见。
关于2023年度日常关联交易事项的事前认可意见和独立意
见、关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2023年财务审计机构和内控审计机构的事前认可意见
和独立意见、关于资产租赁暨关联交易事项的事前认可意
第九届董事会第八次 见和独立意见、关于公司2022年度利润分配事项的独立意
会议 2023年4月25日 见、关于公司2022年度计提资产减值准备的独立意见、关
于公司2022年度内部控制评价报告的独立意见、关于会计
估计变更的独立意见、关于对云南昆钢集团财务有限公司
的风险持续评估报告事项的独立意见、关于与云南昆钢集
团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案事项的独立
意见、关于对外担保情况的专项说明及独立意见。
关于《调减公司向特定对象发行股票募集资金总额》的议
案的事前认可意见和独立意见、关于《公司向特定对象发
行股票预案（二次修订稿）》的议案的事前认可意见和独
第九届董事会第九次 立意见、关于《公司向特定对象发行股票方案论证分析报
临时会议 2023年5月8日 告（修订稿）》的议案的事前认可意见和独立意见、关于
《公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报
告（二次修订稿）》的议案的独立意见、关于《公司向特
定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施
（二次修订稿）》的议案的独立意见。
第九届董事会第十二 关于调整日常关联交易预计额度事项的事前认可意见和独
次会议 2023年8月24日 立意见、关于对云南昆钢集团财务有限公司的风险持续评
估报告事项的独立意见。
第九届董事会第十五 2023年11月30日关于公司与云南昆钢集团财务有限公司签署金融服务协议

次临时会议 暨关联交易事项的事前认可意见和独立意见、关于公司与
关联方签署智能制造EPC总承包合同暨关联交易事项的事
前认可意见和独立意见、关于公司调整日常关联交易预计
额度事项的事前认可意见和独立意见。
第九届董事会第十六 2023年12月5日 关于公司向特定对象发行股票相关授权事项的独立意见。
次临时会议
第九届董事会第十七 2023年12月19日关于调整向特定对象发行股票发行数量上限事项的独立意
次临时会议 见。
（三）了解公司生产经营活动的情况
报告期内，本人能够主动与公司董事长、总经理、财务总监兼董事会秘书及
证券事务代表保持经常性的沟通，以便及时了解公司的生产经营动态、战略及整
体运行情况，为本人独立、客观地作出决策提供依据。审议重大事项时，提前要
求公司准备会议资料并进行事前沟通，充分发表个人意见。个人发表的意见和建
议不同程度地得到公司采纳，为公司稳健运营发挥了积极作用。2023年公司对本
人履行独董职责给予了积极支持和配合，能够保证本人享有与其他董事同等的知
情权，未有任何干预本人行使职权的情形。
（四）培训学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极学习相关法律、法
规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护
社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解；积极参加证监局、上市公司线上