深圳市兆驰股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及
履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定和要求，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
（一）基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业人员 注册会计师 2,272 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
2022 年（经审计） 业务收入总额 34.83 亿元
业务收入 审计业务收入 30.99 亿元
证券业务收入 18.40 亿元
客户家数 675 家
审计收费总额 6.63 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批
2023 年上市公司 发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应
（含 A、B 股）审 业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务
计情况 涉及主要行业 服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和
邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和
娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于2023年11月28日召开第六届董事会第八次会议和2023年12月15日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，并结合公司2023年年报工作安排，天健对公司2023年度财务报告及截至2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。
经审计，天健认为公司的财务报表真实客观地反映了公司2023年度财务状况、经营成果和现金流量，公司保持了有效的财务报告内部控制，天健为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作条例》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）董事会审计委员会对天健的从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行了核查，认为天健具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有丰富的审计工作经验和较好的职业素养，具备上市公司审计相关专业胜
任能力。2023 年 11 月 21 日，公司第六届董事会审计委员会第六次会议审议通过
《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）2024 年 1 月 31 日，公司董事会审计委员会与负责公司审计工作的注册
会计师及项目经理以现场及通讯的方式召开年报审计预沟通会议，就 2023 年年报审计工作的审计范围、工作安排、审计重点等相关事项进行了沟通，并对审计计划提出建议。

（三）2024 年 2 月 27 日，在天健出具初步审计意见后，公司董事会审计委员
会与年审注册会计师以现场的方式召开年报审计沟通会议，认真听取了年审注册会计师关于公司审计相关事项的汇报，就 2023 年度审计过程中发现的问题、审计内容相关调整事项及审计报告的出具情况等进行了充分沟通，并对审计工作发表意见。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作条例》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
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董事会审计委员会
2024年4月11日