南方中金环境股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规范性
文件的规定和要求, 本着对全体股东负责的态度，认真履行和独立行使各项监事
会的监督职权和义务，围绕公司股东大会、董事会的各项决议，针对公司的各项
管理制度的落实情况、生产经营情况、财务管理状况，以及董事、高级管理人员
履行职责情况等进行了有效监督，维护公司及全体股东的合法权益，为公司加强
经营管理、规范运作和健康发展保驾护航。
现将 2023 年度公司监事会工作报告如下：
一、2023 年度监事会成员出席监事会情况
报告期内，监事会共召开 6 次会议，全体监事均亲自出席了会议，不存在缺
席会议的情况。监事会会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的要
求。监事会成员出席监事会会议情况如下：
姓 名 应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
次数 次数 次数 次数 未出席会议
邹 倩 6 6 0 0 否
张 浩 6 6 0 0 否
姚永刚 6 6 0 0 否
二、2023 年度公司监事会工作情况
报告期内，监事会共召开了 6 次监事会会议。历次会议的召集、召开程序合
法合规，具体内容如下：
序 召开 会议 议案 审议通
号 时间 届次 过情况
1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议
案》
2023 年 第五届监 2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
1 4 月 13 事会第九 议案》 通过
日 次会议 （一）发行股票的种类和面值
（二）发行方式及发行时间
（三）发行对象和认购方式
（四）定价基准日、发行价格及定价原则

序 召开 会议 议案 审议通
号 时间 届次 过情况
（五）发行数量
（六）限售期
（七）上市地点
（八）本次发行前公司滚存利润分配
（九）募集资金用途
（十）决议有效期
3、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论
证分析报告的议案》
4、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议
案》
5、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告的议案》
6、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
7、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填
补措施和相关主体承诺的议案》
8、《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议
案》
9、《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协
议>的议案》
10、《关于公司未来三年（2023-2025）股东分红回报规划
的议案》
11、《关于提请股东大会审议同意特定对象免于发出收购要
约的议案》
12、《关于开立募集资金专项储存账户的议案》
13、《关于修订<南方中金环境股份有限公司募集资金管理
制度>的议案》
1、《2022 年度监事会工作报告》
2、《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》
3、《2022 年度财务报告》
4、《2022 年度利润分配预案》
5、《2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情
况的专项审计说明》
6、《2022 年度内部控制自我评价报告》
2023 年 第五届监 7、《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》
2 4 月 21 事会第十 8、《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信额度暨公 通过
日 次会议 司为子公司申请综合授信额度提供担保的议案》
9、《关于公司 2023 年度日常关联交易额度预计的议案》
10、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
11、《关于续聘会计师事务所的议案》
12、《关于开展套期保值业务的议案》
13、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
14、《关于购买董监高责任险的议案》
15、《2023 年第一季度报告》
2023 年 第五届监 1、《2023 年半年度报告全文》与《2023 年半年度报告摘
3 8 月 18 事会第十 要》 通过
日 一次会议 2、《关于计提资产减值准备及坏账核销的议案》

序 召开 会议 议案 审议通
号 时间 届次 过情况
1、《关于公司对外投资的议案》
2、《关于公司拟出售部分资产的议案》
3、《关于拟出售子公司股权的议案》
2023 年 第五届监 4、《关于变更年产 20 万套高效节能泵智能制造项目建设
4 9 月 22 事会第十 内容的议案》 通过
日 二次会议 5、《关于控股股东变更<关于避免同业竞争的承诺>的议
案》
6、《关于与控股股东全资子公司就危固废处置业务、污
水处理业务分别签署<委托经营协议>暨关联交易的议
案》
2023 年 第五届监 1、《2023 年第三季度报告》
5 10 月 事会第十 2、《关于计提资产减值准备的议案》 通过
26 日 三次会议
2023 年 第五届监 1、《关于修订<南方中金环境股份有限公司监事会议事规
6 12 月 事会第十 则>的议案》 通过
12 日 四次会议
三、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，在
公司全体股东的大力支持和董事会及经营层的积极配合下，认真履行监事会的职
能，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、内部控制情况等事
项进行全面监督，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2023 年度，监事会认真履行《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性
文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等制度赋予的职权，列席了公司董事
会及股东大会，对其召开程序及合规性进行了监督，并重点加强对公司财务审计、
规范运作、风险管理、内部控制及其他相关工作的监督检查。
报告期内，公司共召开董事会 8 次，股东大会 4 次。监事会认为：股东大会、
董事会会议的召集、召开程序及各项决议均符合《公司法》等法律法规和《公司
章程》的规定，相关的信息披露及时、准确、完整；公司董事、高管能勤勉尽责、
廉洁自律，认真执行股东会和董事会的决议，未发现有违反法律、法规、《公司
章程》和损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真审阅公司财务数据及会计报表，对公司的财务状况进
行了认真、细致的检查。监事会认为：公司财务制度较健全，财务管理规范，不存在控股股东及关联方非经营性资金占用或违规对外担保的情况；公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定；定期报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述