证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2024-
江苏中南建设集团股份有限公司
独立董事王云川 2023 年度履职情况报告
作为江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）独立董事，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事工作细则》等有关规定勤勉履职，切实维护公司整体利益和全体股东特别
是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 9 月—12 月（简称“任职期间”）履行
独立董事职责的主要情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）个人履历
王云川，男，1970 年出生，中国人民大学会计学学士。1992 年~2003 年任
职中信银行国际业务部、公司业务部和首体南路支行，2003 年~2012 年任中国光大银行东城支行、朝阳支行、姚家园路支行副行长、行长，2013 年~2021 年任北京东方天合生物技术有限责任公司财务总监，2021 年~2022 年任北京中天银工程造价咨询事务所有限责任公司副总经理。2022 年起任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。2023 年 9 月起任公司独立董事、董事会审计委员会主任委员。
（二）独立性情况
本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会审计委员会主任委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或个人的影响。
二、履职情况
（一）出席董事会，列席股东大会情况
任职期间内，公司共召开 4 次董事会，本人亲自出席 4 次，本人对董事会各
项议案均投出了同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况；公司召开 1 次股东大会，本人列席 1 次。
（二）董事会专业委员会履职情况
任职期间内，公司召开董事会审计委员会 1 次，本人作为主任委员出席 1
次。
（三）行使独立董事特别职权的情况

本人作为独立董事：
1、未有经独立董事提议召开董事会的情况；
2、未有独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会的情况。
（四）其他履职情况
本人利用出席董事会和股东大会等机会到公司进行现场办公和调研，了解公司的经营情况和财务状况，重点关注董事会决议执行情况、战略落实情况和内部控制制度建设及执行情况等。积极与公司管理层及其他有关人员进行沟通，听取报告，通过电话和邮件等方式与公司人员保持密切联系，及时获知公司重大事项的进展。不断跟进法律、法规和监管机构相关规定的进展，关注外部环境变化对公司的影响，不断提高履职能力，对公司发展及时提出有针对性的建议。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人充分关注及监督公司重大事项，秉持公开、公正、客观原则，对公司相关重大事项作出独立判断并发表了意见。具体如下：
1、2023 年 9 月 27 日，就第九届董事会第一次会议审议的《选举陈锦石董
事为公司第九届董事会董事长》、《选举王云川独立董事、石军独立董事、夏佐波董事为第八届董事会审计委员会委员，王云川独立董事为主任委员；选举崔光灿独立董事、张秋敏独立董事、陈锦石董事为第八届董事会提名委员会委员，崔光灿独立董事为主任委员；选举石军独立董事、张秋敏独立董事、陈昱含董事为第八届董事会薪酬与考核委员会委员，石军独立董事为主任委员；选举陈锦石董事、陈昱含董事、朱挺峰董事为第八届董事会战略委员会委员，陈锦石董事为主任委员》、《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任财务总监的议案》和《关于聘任董事会秘书的议案》发表了独立意见。
2、2023 年 10 月 27 日，就公司 2022 年第三季度控股股东及其他关联方非
经营性资金占用及对外担保情况发表了独立意见。
3、2023 年 11 月 17 日，就第九届董事会第三次会议审议的《关于 2024 年
度担保额度的议案》和《关于为中南安装提供担保额度的议案》发表了独立意见。
4、2023 年 12 月 28 日，就第九届董事会第四次会议审议的《关于 2024 年
度日常关联交易授权事项的议案》和《关于 2024 年度财务资助有关授权事项的议案》发表了独立意见。
四、自律情况
本人严格遵守法律法规及各项规定，严守公司秘密，自觉维护公司权益，不存在利用内幕信息买卖公司的股票情况。
二〇二四年四月二十三日