公告日期：2017-08-29

唐山冀东装备工程股份有限公司关于北京金隅财务有限公司风险持续评估的报告根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号—交易和关联交易》的要求，唐山冀东装备工程股份有限公司（下称“本公司”）通过查验北京金隅财务有限公司（下称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、财务公司基本情况财务公司于2013年9月26日经中国银监会银监复〔2013〕492号文批准开业。中文名称为“北京金隅财务有限公司”，英文名称为“BBMGFINANCE CO., LTD.”。公司注册资本为30亿元人民币，由北京金隅股份有限公司全额出资。法定代表人：陈国高注册地址：北京市东城区北三环东路36号B座2102注册资本：30亿元企业类型：有限责任公司(法人独资)经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（除股票投资以外）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位企业债券；有价证券投资（除股票投资以外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、财务公司内部控制的基本情况（一）控制环境财务公司按照《北京金隅财务有限公司章程》中的规定建立了董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。董事会下设风险管理委员会和审计委员会，风险管理委员会对董事会负责，是公司董事会的决策支持机构，是公司风险管理战略、政策和制度的审议机构。风险管理委员会受公司董事会委托，审议公司风险管理基本原则，制定风险管理长远目标、工作规划，检查和监督风险管理战略、方针、政策的贯彻和执行情况，并对公司授信整体运营情况进行评价。风险管理委员会经公司董事会授权，履行以下主要职能：1、对国内、外同行业经济运行形势和变化趋势进行分析判断，结合国家和行业有关方针政策，按照风险管理战略、政策、内部控制规章制度，制定、审核执行公司风险管理的工作方针和基本办法；2、审议风险管理的中长期战略和总体规划，制定风险控制的指导性原则，审议公司信用风险、市场风险和操作风险等重大风险管理和内部控制操作管理办法、制度；3、审议公司风险管理年度目标和计划，并对风险管理年度目标和计划进行调整；4、审议公司授信资产风险状况，对有关职能部门监控和改善资产质量、加强风险管理情况进行总体评价，提出改进意见；5、审议风险管理部门报送的风险管理工作报告；6、检查有关职能部门落实风险管理委员会决议情况，检查有关部门制定的风险管理政策、措施，检查各部门的风险管理工作，审议各部门经营中与风险管理有关的重大异常情况的处理方案；7、公司董事会授权的其他事宜。审计委员会是董事会的专门工作机构，为董事会有关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。审计委员会应在符合并遵守相关监管机构的相关法律法规的前提下，履行下述义务和职责：（1）根据董事会授权组织指导内部审计工作；（2）提议聘请或更换外部审计机构；（3）监督检查公司的内部控制管理工作；（4）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（5）审核公司的财务信息及其披露；（6）审批年度审计计划，审核内部审计报告；……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。