公告日期：2015-11-26

中信建投证券股份有限公司关于广东海印集团股份有限公司部分限售股份上市流通申请的核查意见广东海印集团股份有限公司（以下简称“海印股份”或“公司”）股权分置改革方案已于2006年7月4日实施。根据《上市公司股权分置改革管理办法》的规定以及海印股份限售股份持有人在股权分置改革方案中作出的承诺，公司限售股份中的21,565,224股、701,528股、215,347股、50,737,764股和52,923股已分别自2007年7月9日、2007年12月26日、2009年9月16日、2012年5月18日和2013年7月2日起上市流通。截至2015年10月8日，海印股份尚存限售股份389,392,403股，其中：除公司控股股东广州海印实业集团有限公司（以下简称“海印集团”）所持388,143,233股因法定承诺事项仍处于限售状态以及7,125股高管股份外，另公司股份托管人——茂名报社工会所持股份1,242,045股(该等股份暂登记在茂名报社工会名下，实际出资人为陈华琼等43名自然人）因特定原因仍处于限售状态。广东省茂名市中级人民法院（以下简称“茂名中院”）于2015年10月8日作出了《广东省茂名市中级人民法院执行裁定书（2007）茂中法审执字第40-5号》（以下简称“40-5号裁定书”），具体裁定内容如下：“一、登记在茂名报社工会43名股东的1,242,045股中，对其中的21,417股过户至吴汉林、20,075过户至尤文军股东名下，共过户41,492股（见附件一）。股东代码0899043444，证券代码：000861，简称：海印股份。二、执行上述第一项内容后，对陈华琼等41名实际出资人持有的1,200,553股（转增后）继续登记在茂名报社工会名下，由其代为托管”。根据上述茂名中院作出的《40-5裁定书》，中国结算深圳分公司于2015年10月16日办理了海印股份有关限售股东所持股份过户事宜。据此，以上2名实际出资人所持41,492股限售股份已具备解除限售条件，公司拟向深圳证券交易所提出上市流通申请。2名实际出资人持有公司限售股份情况详见下表：经司法裁定过户后持 本次解除限售股 本次可解除限售的序号 股东姓名 有限售股份数量（股） 份数量（股） 股份数量占公司股份总数的比例1 吴汉林 21,417 21,417 0.00095%2 尤文军 20,075 20,075 0.00089%合计 41,492 41,492 0.00180%中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信建投证券”）作为海印股份股权分置改革的保荐机构，根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导》等法律、法规的规定，对海印股份相关事项进行了核查，现将核查情况报告如下： 一、 海印股份股权分置改革方案及执行情况（一）股改方案概述海印股份非流通股股东及非流通股自然人出资人以其持有的部分股份作为本次股权分置改革的对价安排，股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东及非流通股自然人出资人持有的非流通股份即获得上市流通权。在股权分置改革方案实施日，海印股份第一大股东海印集团，按每10股流通股获得0.2股股票的对价水平向流通股股东执行对价安排，海印集团执行对价安排股份总额为1,100,537股；除第一大股东海印集团以外的其他非流通股股东及非流通股自然人出资人，按每10股流通股获得1.8股股票的对价水平向流通股股东执行对价安排，该类非流通股东执行对价安排股份总额为9,904,829股、按各自持股数量等比例计算送股数量。经合并计算，海印股份非流通股股东及非流通股自然人出资人将向公司流通股股东送出11,005,366股改革对价股份，即每10股流通股获得2股股票。（二）股改方案执行情况海印股份已于2006年7月4日实施股权分……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。