公告日期：2017-09-16

广州越秀金融控股集团有限公司超业绩奖励基金计划（摘要）第一章 计划目的及原则第一条 本计划的目的：（一）为推动实现广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称广州越秀金控、公司）战略新格局；（二）完善风险管理机制；（三）优化完善整体薪酬体系。第二条 遵循的原则：（一）公开、公平、公正；（二）坚持激励和约束相结合、风险与收益相对称；（三）坚持股东利益、公司利益和参与对象个人利益相协调；（四）合法合规。第二章 概要与整体规划第三条 本计划是以增量为主的超业绩奖励基金计划。公司于计划实施周期内每年度，视事先预定业绩指标的达成情况，以当年度实际净利润较事先约定的门槛净利润的增加额为基数，按一定比例计提奖励基金，并在满足一定条件后，归属至参与对象。第四条 本计划实施周期为2018年至2022年，共5年。奖励基金以年度为单位计提，针对2018年至2022年各年度的业绩表现分别计提奖励基金。第三章 参与对象第五条 本计划覆盖满足以下条件的本公司员工：截至每年12月31日，于集团体系内连续累计任职时间不低于【1】年，具体待董事会确定。第六条 有下列情形之一的，不能成为参与对象：（一）最近三年内被监管机构公开谴责或宣布为不适当人选的；（二）最近三年内因重大违法违规行为被监管机构予以行政处罚的；（三）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；（四）董事会认定的不能成为本计划参与人的情形；（五）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本计划参与人的情形。第四章 奖励基金的计提第七条 奖励基金计提的前提条件公司需同时达成以下条件，方可计提当年度奖励基金：# 考核指标 达成要求1 净资产收益率ROE 董事会要求的门槛值2 广州越秀金控年度绩效考核得分 100分及以上3 风险调整资本收益率RAROC 考核基本值第八条 奖励基金的额度计算奖励基金计提比例与广州越秀金控当年度净资产收益率的达成情况挂钩，具体计提比例由董事会确定。第九条 计划实施周期内，出现下列情形之一时,取消当年奖励基金的计提：（一）公司ROE小于或等于零；（二）经董事会决议聘请的为公司提供年度审计服务的会计师事务所针对当年度财务会计报告出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（三）国有资产监督管理机构、证券监督管理机构等有关主管部门或监事会对公司当年度业绩或当年度财务会计报告提出重大异议；（四）经董事会决议应当取消当年度奖励基金计提的。第十条 奖励基金的预留额度奖励基金正常计提年份中，需预留当年度计提额度的【20%】。各年份预留额度的计提相互独立，奖励基金的计提总额及预留额度及使用由董事会审议确定。第五章 奖励基金的分配第十一条 参与对象于计提当年度需达成以下要求方可获授奖励基金分配资格：（一）绩效考核达标：公司高级管理人员年度个人绩效考核得分达到85分及以上；其他参与对象年度个人绩效考核得分达到合格及以上。（二）不涉及本计划第六条、第十……[点击查看原文][查看历史公告]

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