公告日期：2017-01-11

华泰联合证券有限责任公司关于广州越秀金融控股集团股份有限公司2016年度持续督导现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“越秀金控”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于2016年12月29日至12月30日对越秀金控2016年有关情况进行了现场检查，报告如下：保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：广州越秀金融控股集团股份有限公司保荐代表人姓名：张冠峰 联系电话：0755-82492030保荐代表人姓名：李威 联系电话：021-68498625现场检查人员姓名：张冠峰、李秋雨、李刚、罗剑群现场检查对应期间：2016年4-12月现场检查时间：2016年12月29日-2016年12月30日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：查阅三会文件、公司治理制度、信息披露文件等相关文件资料，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要√件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文√件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义√务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：核查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计报告、内控评价报告及其他内控制度等文件资料。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提√交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完√备、合规的内控制度……[点击查看原文][查看历史公告]

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