公告日期：2016-01-14

西南证券股份有限公司关于华邦生命健康股份有限公司向特定对象发行股份购买资产之限售股解禁的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，西南证券股份有限公司接受华邦生命健康股份有限公司（曾用名：华邦颖泰股份有限公司）（以下简称“公司”、“上市公司”或“华邦健康”）的委托，担任公司向特定对象发行股份购买西藏林芝百盛药业有限公司（以下简称“林芝百盛”）75%股权的独立财务顾问，对上市公司本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、本次发行股份购买资产及变动情况2014年12月31日，中国证监会下发《关于核准华邦颖泰股份有限公司向肖建东等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2014]1443号），核准公司向肖建东、董晓明、张曦赜、闫志刚、姚晓勇发行股份购买其合计持有的百盛药业71.50%的股权（以下简称“本次发行股份购买资产”、“本次交易”）,根据中国证监会的批复，公司向肖建东等5名自然人发行77,733,235股。2015年1月5日，华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股份购买资产的增资事宜进行了验资，并出具了《华邦颖泰股份有限公司发行股份购买资产验资报告》（川华信验（2015）01号）。根据该验资报告，截至2015年1月4日，公司已收到肖建东等5名交易对方缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币77,733,235.00元，交易对方肖建东等五名股东合计持有的百盛药业71.50%股已过户至华邦健康名下，在西藏林芝地区工商行政管理局办理了工商变更登记手续。本次变更后，华邦健康合计持有百盛药业100%的股份，百盛药业成为华邦健康的全资子公司。本次发行完成后公司注册资本总额（股本总额）将变更为753,393,154.00元。2015年1月12日，公司完成新增股份预登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，确认公司增发股份预登记数量为77,733,235股，该批股份于2015年1月19日在深圳证券交易所上市，性质为有限售条件的流通股。增发后公司股份数量为753,393,154股。二、交易对方持有的限售股份锁定情况（一）股份锁定的承诺肖建东等5名交易对方对本次交易发行股份承诺如下：本次交易，向肖建东和董晓明（百盛药业共同实际控制人）发行的股份自股份发行完成之日起三十六个月内不得转让。向张曦赜发行的10,451,696股股份中5,806,498股自发行完成之日起三十六个月内不得转让；4,645,198股自发行完成之日起十二个月内不得转让。向闫志刚发行的3,483,971股股份中，1,935,539股自发行完成之日起三十六个月内不得转让；1,548,432股自发行完成之日起十二个月内不得转让。向姚晓勇发行的股份自股份发行完成之日起十二个月内不得转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦遵守上述约定。（二）2014年度权益分派方案实施后股份锁定数2015年5月27日，公司实施了2014年年度权益分派方案：以公司现有总股本753,393,154股为基数，向全体股东每10股派3.000000元人民币现金（含税）。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15股。本次分红实施后，公司总股本增至1,883,482,885股。本次分红实施后，肖建东等5名交易对方所持公司股票情况如下：原持有证券数量 分红后持有证券数量序号 发行对象 流通时间（股） （股）1 肖建东 31,355,195 78,387,988 2018.1.192 董晓明 31,355,195 78,387,988 2018.1.194,645,198 11,612,995 2016.1.193 张曦赜 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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