公告日期：2017-04-28

新时代证券股份有限公司关于中捷资源投资股份有限公司2016年度现场检查报告保荐机构名称：新时代证券股份有限公司 被保荐公司简称：中捷资源（002021）保荐代表人姓名：徐永军 联系电话：010-83561173保荐代表人姓名：倪晋武 联系电话：010-83561175现场检查人员姓名：徐永军、倪晋武、李金威、余朝晖现场检查对应期间：2016年度现场检查时间：2017年4月10日至2017年4月27日一、现场检查事项 现场检查意见不（一）公司治理 是 否 适用现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度、内部控制制度，查看公司“三会”资料等资料。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计制度及其他内部控制制度，查阅审计委员会会议文件等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅《信息披露管理制度》等制度；查阅公司信息披露公告、定期报告；查阅巨潮资讯网和深交所网站等。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重……[点击查看原文][查看历史公告]

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