公告日期：2017-01-21

新时代证券股份有限公司关于中捷资源投资股份有限公司非公开发行股票之复核报告保荐机构二零一七年一月中国证券监督管理委员会：新时代证券股份有限公司（简称“新时代证券”、“保荐机构”）接受中捷资源投资股份有限公司（简称“中捷资源”、“发行人”、“上市公司”）委托，担任其非公开发行股票的保荐机构。2015年12月22日，中国证监会受理了中捷资源申报的《中捷资源投资股份有限公司非公开发行申请文件》行政许可申请材料，并出具了（153678号）《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年11月16日，中捷资源非公开发行股票申请经中国证监会第164次发审委会议审核通过。2016年12月22日，新时代证券收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：稽查总队调查通字160527号）。因新时代证券涉嫌证券违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对新时代证券立案调查。立案调查涉及本保荐机构保荐的怀集登云汽配股份有限公司（简称“登云股份”）首次公开发行股票并上市项目。中捷资源非公开发行股票项目的签字保荐代表人不涉及登云股份首次公开发行股票并上市项目的签字保荐代表人。新时代证券根据中国证监会《发行监管问答--关于首次公开发行股票中止审查的情形》（2016年12月9日修订）的相关规定，对上市公司本次非公开发行是否仍符合《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件规定的实质性条件进行了全面复核，重新履行了保荐机构内核程序和合规程序，在此基础上出具了本复核报告。经复核，截至本复核报告出具之日，中捷资源非公开发行申请仍然符合《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件规定的非公开发行股票的条件。因此，新时代证券同意继续担任中捷资源非公开发行项目的保荐机构。目录目录......3释义......4第一节 保荐机构复核过程和复核意见......6一、发行人基本情况......6二、本次发行股票方案......7三、全面复核情况......9第二节 保荐机构承诺事项......47第三节 对本次证券发行的推荐意见......48一、保荐机构全面复核后对本次证券发行的推荐结论......48二、发行人履行的决策程序情况......48三、本次发行符合相关法律法规和规范性文件规定的实质性条件......51四、发行人面临的主要风险......54五、本次保荐机构新时代证券被立案调查的情况......60六、发行人的会后事项情况......61第四节 附件......64释义在本复核报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司/发行人/上市公司/中捷资源指 中捷资源投资股份有限公司本次发行/本次非公开发行 指 中捷资源投资股份有限公司本次非公开发行A股股票的行为本报告、本复核报告 指 新时代证券股份有限公司关于中捷资源投资股份有限公司非公开发行股票之复核报告A股 指 每股面值人民币1.00元、以人民币认购及交易的人民币普通股股票募集资金 指 本次发行所募集的资金募投项目、本次募投项目 指 本次非公开发行募集资金投入项目中捷环洲 指 浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司玉环捷冠 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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