公告日期：2017-04-21

国泰君安证券股份有限公司关于浙江海翔药业股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“独立财务顾问”、“保荐机构”）作为浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”、“海翔药业”）发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问以及2016年非公开发行A股股票的保荐机构，就海翔药业2016年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：一、保荐机构核查工作国泰君安持续督导项目组通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询募集资金专户，查阅年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、审计机构出具的年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告、以及海翔药业各项业务和管理规章制度，从海翔药业募集资金管理、用途、信息披露等方面对海翔药业募集资金制度的完整性、合理性和有效性进行了核查。二、募集资金基本情况（一）非公开发行募集重组配套资金1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1043号文核准，并经深圳证券交易所同意，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票78,553,615股，发行价为每股人民币8.02元，共计募集资金629,999,992.30元，坐扣财务顾问、承销用后的募集资金为600,839,992.55元，已由国泰君安于2014年11月12日汇入公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用后，公司本次募集资金净额为593,035,778.57元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2014]第240号）。2、募集资金使用和结余情况截止2015年12月31日，公司以前年度实际使用募集资金559,771,476.10元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为486,978.87元，收到的投资收益1,262,328.76元。公司2016年度实际使用募集资金35,209,998.32元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为964.65元，2016年度收到的投资收益243,888.92元截至2016年12月31日，公司累计使用募集资金594,981,474.42元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为487,943.52元，累计收到的理财产品收益金额为1,506,217.68元。截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币48,465.35元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。（二）2016年非公开发行A股股票1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币 10.28 元，共计募集资金 1,026,869,436.44 元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。2、募集资金使用和结余情况公司2016年度实际使用募集资金71,477,950.24元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,418,638.72元。截至2016年12月31日，公司累计已使用募集资金71,477,950.24元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,418,638.72元。截至2016年12月31日，募集……[点击查看原文][查看历史公告]

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