公告日期：2016-12-16

西部证券股份有限公司关于上海罗颉思投资管理有限公司、聂腾云、陈立英、聂樟清、陈美香、上海丰科投资管理合伙企业(有限合伙)、桐庐韵科投资管理合伙企业（有限合伙）和桐庐韵嘉投资管理合伙企业（有限合伙）收购宁波新海电气股份有限公司之财务顾问报告财务顾问签署日期：2016年12月声明西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“本财务顾问”）接受委托，担任上海罗颉思投资管理有限公司（以下简称“上海罗颉思”）、聂腾云、陈立英、聂樟清、陈美香、上海丰科投资管理合伙企业(有限合伙) （以下简称“上海丰科”）、桐庐韵科投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“桐庐韵科”）和桐庐韵嘉投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“桐庐韵嘉”）收购宁波新海电气股份有限公司（以下简称“新海股份”、“上市公司”或“公司”）之财务顾问。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）等法律法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本财务顾问经过审慎调查，出具本财务顾问报告。本财务顾问特作如下声明：（一）本财务顾问报告所依据的文件、材料由收购方提供。有关资料提供方已对本财务顾问作出承诺：保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任；（二）对于对本财务顾问报告至关重要而又无法得到独立证据支持或需要法律、审计、评估等专业知识来识别的事实，本财务顾问依据有关政府部门、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其他有关单位出具的意见、说明及其他文件做出判断；（三）本财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，经过审慎调查，出具本财务顾问报告并发表财务顾问意见；（四）本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问报告不构成对本次收购各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本财务顾问报告所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；（五）本财务顾问特别提醒投资者认真阅读新海股份收购报告书以及相关的上市公司公告全文、备查文件；（六）本财务顾问未委托或授权其他任何机构和个人提供未在本财务顾问报告中列载的信息和对本报告作任何解释或说明。目录声明......1目录......3释义......5普通术语......5专业术语......6第一节财务顾问承诺......7第二节收购人介绍......8一、上海罗颉思......8二、聂腾云......10三、陈立英......13四、聂樟清......15五、陈美香......17六、上海丰科......19七、桐庐韵科......23八、桐庐韵嘉......30九、收购人一致行动关系......32第三节收购方案概述......35一、重大资产置换......35二、发行股份购买资产......35第四节财务顾问意见......36一、收购报告书所披露的内容是否真实、准确、完整......36二、本次收购的目的......36三、收购人的主体资格、经济实力及诚信记录......37四、关于财务顾问对收购人进行证券市场规范化运作的辅导情况......41五、关于收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式......42六、关于收购人收购资金来源及其合法性......42七、关于本次收购是否涉及收购人以证券支付收购价款.……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。